昨日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書〔2018〕115號(hào)、116、117、118號(hào)，分別對(duì)廣東金剛玻璃科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金剛玻璃”，股票代碼：300093)及公司第一大股東拉薩市金剛玻璃實(shí)業(yè)有限公司、實(shí)際控制人羅偉廣等責(zé)任人作出了行政處罰。
2018年3月8日至4月10日期間，金剛玻璃時(shí)任實(shí)際控制人羅偉廣所持金剛玻璃股份2128.71萬(wàn)股被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)，占公司總股本的9.86%，部分投資者自2018年4月3日起通過(guò)深圳證券交易所互動(dòng)易平臺(tái)求證有關(guān)市場(chǎng)傳聞的真實(shí)性，金剛玻璃證券部工作人員雖關(guān)注到有關(guān)情況，但金剛玻璃未及時(shí)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司查詢相關(guān)信息，導(dǎo)致金剛玻璃遲至2018年5月11日才披露《關(guān)于實(shí)際控制人股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》。
上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
2018年5月4日至5月8日期間金剛玻璃股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)，公司未向相關(guān)各方深入了解真實(shí)情況，未能及時(shí)知悉時(shí)任實(shí)際控制人羅偉廣所持公司股份被司法凍結(jié)的重大事項(xiàng)，導(dǎo)致金剛玻璃2018年5月8日披露的《股票交易異常波動(dòng)公告》關(guān)于“公司、控股股東和實(shí)際控制人不存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)，也不存在處于籌劃階段的重大事項(xiàng)”的相關(guān)信息不真實(shí)。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)金剛玻璃采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
羅偉廣作為金剛玻璃持股5%以上股東及時(shí)任實(shí)際控制人，存在以下違規(guī)行為：未配合上市公司及時(shí)披露公司股份凍結(jié)事項(xiàng)、未配合上市公司披露公司股價(jià)異常波動(dòng)事項(xiàng)、未配合上市公司及時(shí)披露股份減持計(jì)劃。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)羅偉廣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
林文卿作為金剛玻璃代理董事長(zhǎng)兼代理總經(jīng)理、林臻作為公司董事會(huì)秘書，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)林文卿、林臻采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
拉薩市金剛玻璃實(shí)業(yè)有限公司作為金剛玻璃第一大股東，存在以下違規(guī)行為：拉薩市金剛玻璃實(shí)業(yè)有限公司分別于2018年8月30日、10月8日與申港證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱申港證券)簽署《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書》，擬將持有的1099.53萬(wàn)股、333.47萬(wàn)股金剛玻璃股票質(zhì)押給申港證券，合計(jì)占金剛玻璃總股本的6.63%，但是拉薩市金剛玻璃實(shí)業(yè)有限公司未及時(shí)將上述質(zhì)押股份信息告知金剛玻璃，導(dǎo)致上市公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。上述行為不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十二條及《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)拉薩市金剛玻璃實(shí)業(yè)有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);(三)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。
上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：(一)責(zé)令改正;(二)監(jiān)管談話;(三)出具警示函;(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十二條規(guī)定：上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起2 日內(nèi)通知上市公司，并予公告。中國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一制定上市公司大股東場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外股權(quán)質(zhì)押登記要素標(biāo)準(zhǔn)，并負(fù)責(zé)采集相關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)明確上市公司大股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記、發(fā)生平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、解除股權(quán)質(zhì)押等信息披露內(nèi)容。因執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議導(dǎo)致上市公司大股東股份被出售的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
以下為全文：
關(guān)于對(duì)林文卿、林臻采取出具警示函措施的決定〔2018〕115號(hào)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2018〕115號(hào)
關(guān)于對(duì)林文卿、林臻采取出具警示函措施的決定
林文卿、林臻：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)廣東金剛玻璃科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱金剛玻璃或公司)存在以下違規(guī)行為：
一、未及時(shí)披露羅偉廣所持公司股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)
2018年3月8日至4月10日期間，金剛玻璃時(shí)任實(shí)際控制人羅偉廣所持公司股份2128.71萬(wàn)股被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)，占公司總股本的9.86%，部分投資者自2018年4月3日起通過(guò)深圳證券交易所互動(dòng)易平臺(tái)求證有關(guān)市場(chǎng)傳聞的真實(shí)性，公司證券部工作人員雖關(guān)注到有關(guān)情況，但公司未及時(shí)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司查詢相關(guān)信息，導(dǎo)致公司遲至2018年5月11日才披露《關(guān)于實(shí)際控制人股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
二、公司股價(jià)異常波動(dòng)公告披露不真實(shí)
金剛玻璃股價(jià)在2018年5月4日至5月8日期間出現(xiàn)異常波動(dòng)，公司未向相關(guān)各方深入了解真實(shí)情況，未能及時(shí)知悉時(shí)任實(shí)際控制人羅偉廣所持公司股份被司法凍結(jié)的重大事項(xiàng)，導(dǎo)致公司2018年5月8日披露的《股票交易異常波動(dòng)公告》關(guān)于“公司、控股股東和實(shí)際控制人不存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)，也不存在處于籌劃階段的重大事項(xiàng)”的相關(guān)信息不真實(shí)。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
林文卿作為金剛玻璃代理董事長(zhǎng)兼代理總經(jīng)理、林臻作為公司董事會(huì)秘書，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司上述信息披露違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)林文卿、林臻采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起10日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出申訴意見(jiàn)。
廣東證監(jiān)局
2018年12月19日
關(guān)于對(duì)拉薩市金剛玻璃實(shí)業(yè)有限公司采取出具警示函措施的決定〔2018〕116號(hào)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2018〕116號(hào)
關(guān)于對(duì)拉薩市金剛玻璃實(shí)業(yè)有限公司采取出具警示函措施的決定
拉薩市金剛玻璃實(shí)業(yè)有限公司：
經(jīng)查，你公司作為廣東金剛玻璃科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱金剛玻璃)第一大股東，存在以下違規(guī)行為：
你公司分別于2018年8月30日、10月8日與申港證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱申港證券)簽署《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書》，擬將持有的1099.53萬(wàn)股、333.47萬(wàn)股金剛玻璃股票質(zhì)押給申港證券，合計(jì)占金剛玻璃總股本的6.63%，但是你公司未及時(shí)將上述質(zhì)押股份信息告知金剛玻璃，導(dǎo)致上市公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。你公司上述行為不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十二條及《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法積極配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起10日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出申訴意見(jiàn)。
廣東證監(jiān)局
2018年12月19日
關(guān)于對(duì)廣東金剛玻璃科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2018〕117號(hào)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2018〕117號(hào)
關(guān)于對(duì)廣東金剛玻璃科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定
廣東金剛玻璃科技股份有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：
一、未及時(shí)披露羅偉廣所持公司股權(quán)凍結(jié)事項(xiàng)
2018年3月8日至4月10日期間，你公司時(shí)任實(shí)際控制人羅偉廣所持你公司股份2128.71萬(wàn)股被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)，占公司總股本的9.86%，部分投資者自2018年4月3日起通過(guò)深圳證券交易所互動(dòng)易平臺(tái)求證有關(guān)市場(chǎng)傳聞的真實(shí)性，你公司證券部工作人員雖關(guān)注到有關(guān)情況，但你公司未及時(shí)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司查詢相關(guān)信息，導(dǎo)致你公司遲至2018年5月11日才披露《關(guān)于實(shí)際控制人股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
二、公司股價(jià)異常波動(dòng)公告披露不真實(shí)
2018年5月4日至5月8日期間你公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)，公司未向相關(guān)各方深入了解真實(shí)情況，未能及時(shí)知悉時(shí)任實(shí)際控制人羅偉廣所持公司股份被司法凍結(jié)的重大事項(xiàng)，導(dǎo)致你公司2018年5月8日披露的《股票交易異常波動(dòng)公告》關(guān)于“公司、控股股東和實(shí)際控制人不存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)，也不存在處于籌劃階段的重大事項(xiàng)”的相關(guān)信息不真實(shí)。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，依照公司信息披露管理制度的規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并督促公司董監(jiān)高和信息披露事務(wù)管理人員切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起10日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出申訴意見(jiàn)。
廣東證監(jiān)局
2018年12月19日
關(guān)于對(duì)羅偉廣采取出具警示函措施的決定〔2018〕118號(hào)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2018〕118號(hào)
羅偉廣：
經(jīng)查，你作為廣東金剛玻璃科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱金剛玻璃或公司)持股5%以上股東及時(shí)任實(shí)際控制人，存在以下違規(guī)行為：
一、未配合上市公司及時(shí)披露公司股份凍結(jié)事項(xiàng)
2018年3月8日至4月10日期間，你所持金剛玻璃股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)累計(jì)達(dá)2128.71萬(wàn)股，占公司總股本的9.86%。你分別于2018年4月11日、4月24日簽收深圳市中級(jí)人民法院、汕頭市金平區(qū)人民法院送達(dá)的民事裁定書，相關(guān)司法文書載明財(cái)產(chǎn)凍結(jié)的情況，但是你未配合上市公司履行信息披露義務(wù)，導(dǎo)致金剛玻璃遲至2018年5月11日才披露你所持公司股份被司法凍結(jié)事項(xiàng)。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。
二、未配合上市公司披露公司股價(jià)異常波動(dòng)事項(xiàng)
因金剛玻璃股價(jià)在2018年5月4日至5月8日期間出現(xiàn)異常波動(dòng)，金剛玻璃于5月8日向你函詢是否存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)，而你未配合上市公司披露你所持公司股份被司法凍結(jié)的重大事項(xiàng)，導(dǎo)致金剛玻璃2018年5月8日披露的《股票交易異常波動(dòng)公告》關(guān)于“公司、控股股東和實(shí)際控制人不存在關(guān)于本公司的應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)，也不存在處于籌劃階段的重大事項(xiàng)”的相關(guān)信息不真實(shí)。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。
三、未配合上市公司及時(shí)披露股份減持計(jì)劃
2016年11月29日，你與中信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中信證券)簽署《融資融券業(yè)務(wù)合同》，從事融資融券業(yè)務(wù)。2018年6月12日，因你質(zhì)押在中信證券的金剛玻璃股份跌破維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，且你未按約定追加足額擔(dān)保物或主動(dòng)清償債務(wù)，中信證券對(duì)你質(zhì)押的部分股份進(jìn)行處置，導(dǎo)致你減持金剛玻璃股份172.21萬(wàn)股，減持金額1241.88萬(wàn)元，減持股份占金剛玻璃總股本的0.797%。你在已知所持金剛玻璃質(zhì)押股份可能被中信證券強(qiáng)行平倉(cāng)的情況下，未能采取有效措施應(yīng)對(duì)平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，也未按照有關(guān)規(guī)定在所持股份被強(qiáng)行平倉(cāng)首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第四條、第五條、第八條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，采取有效措施，切實(shí)規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起10日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出申訴意見(jiàn)。
廣東證監(jiān)局
2018年12月19日
