證監(jiān)會內(nèi)蒙古證監(jiān)局責令國融證券公司在2018年12月1日至2019年5月30日期間，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個工作日內(nèi)，向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

新京報訊(記者張思源)12月17日，證監(jiān)會內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施公告，國融證券股份有限公司(下文簡稱“國融證券”)因存在未及時報告有關(guān)事項、內(nèi)部控制不健全、合規(guī)風(fēng)控不到位等三方面問題被要求于2019年1月31日前整改上述違法違規(guī)行為，此外，被責令在2018年12月1日至2019年5月30日期間，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查。

據(jù)悉，國融證券此次被內(nèi)蒙古證監(jiān)局點名的違法違規(guī)行為共有8項，集中于三個方面。

內(nèi)蒙古證監(jiān)會指出，國融證券存在多項未及時或未向證監(jiān)局報告的違法違規(guī)行為：2016年增資擴股期間，公司控股股東長安投資集團與杭州普潤星融股權(quán)投資合伙企業(yè)等5家企業(yè)簽訂過具有股份回購性質(zhì)的協(xié)議。該協(xié)議簽訂于內(nèi)蒙古證監(jiān)局對其增資擴股事項進行行政審批期間，由長安投資集團法定代表人侯守法(同時也是國融證券董事長)簽字確認，然而國融證券未將該事項報告內(nèi)蒙古證監(jiān)會。

此外，國融證券2018年1月19日接到通遼明仁大街營業(yè)部負責人關(guān)于“張曉春投訴舉報營業(yè)部員工劉立偉違法違規(guī)行為”情況匯報后未及時向內(nèi)蒙古證監(jiān)會報告。國融證券資管計劃安順1號、日鑫多利5月7日同日買入、5月18日同日賣出“18永泰能源CP003”債券發(fā)生同向交易，未向內(nèi)蒙古證監(jiān)會報告。安順1號集合資產(chǎn)管理計劃、日鑫多利集合資產(chǎn)管理計劃持有的“18永泰能源CP003”債券發(fā)生重大違約，未向投資者披露，同時，未向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報告。

除此以外，內(nèi)蒙古證監(jiān)局還因國融證券通遼明仁大街營業(yè)部在員工劉立偉聚眾斗毆后為其辦理了離職，半年后又為仍在服刑期間(緩刑)的劉立偉辦理了入職，提出國融證券未盡到審慎審查職責。而部分人員以個人名義私下向投資者推薦私募基金產(chǎn)品，內(nèi)蒙古證監(jiān)局認為國融證券對人員合規(guī)教育培訓(xùn)的實效性還待進一步強化。

國融證券兩只資管產(chǎn)品估值表中缺失“18永泰能源CP003”估值、投行部門存在盡職調(diào)查未按要求加蓋公章、負責人員未簽字確認、項目底稿普遍缺少對咨詢審計機構(gòu)訪談記錄、項目底稿材料歸檔文案不全問題、證券資管二部與財富管理二部混合辦公等合規(guī)風(fēng)控不到位問題也在公告中被特別指出。

針對國融證券出現(xiàn)的違法違規(guī)的事實，內(nèi)蒙古證監(jiān)局依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，要求國融證券于2019年1月31日前整改上述違法違規(guī)行為，并將整改情況報內(nèi)蒙古證監(jiān)局。并對國融證券采取如下監(jiān)督管理措施：責令國融證券公司在2018年12月1日至2019年5月30日期間，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個工作日內(nèi)，向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。