據(jù)國海證券(000750)11月26日發(fā)布的公告，公司第一大股東廣西投資集團與農(nóng)投集團簽訂協(xié)議，約定農(nóng)投集團將持有的正潤集團85%股權無償劃轉至廣西投資集團。劃轉后，廣西投資集團及其下屬子公司預計合計持有國海證券股份由27.46%升至32.54%，廣西投資集團將成為公司控股股東，廣西國資委成為公司實控人。

據(jù)國海證券披露的簡式權益變動報告書顯示，本次轉讓意在“通過股權無償劃轉方式將正潤集團相關產(chǎn)業(yè)板塊納入廣投集團統(tǒng)一運營管理，有利于優(yōu)化自治區(qū)內國有電力資源和鋁產(chǎn)業(yè)資源配置和管理層級”。

值得注意的是，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，由于本次資產(chǎn)劃轉導致廣西投資集團及其下屬子公司在國海證券中擁有權益的股份超過30%，觸發(fā)要約收購義務，廣西投資集團將按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購義務。此外，本次資產(chǎn)劃轉尚需取得賀州市國資委及廣西國資委的批準，方可實施本次收購。投資者需注意投資風險。

這意味著廣西投資集團若想真正成為國海證券的控股股東，還需面對系列不確定性：一是劃轉需取得賀州市國資委及廣西國資委的批準;二是需證監(jiān)會同意豁免要約收購義務。

事件追溯

國海證券于2018年3月29日披露了《國海證券股份有限公司關于廣西投資集團有限公司持有公司股份情況擬發(fā)生較大變化的提示性公告》，第一大股東廣西投資集團有限公司(以下簡稱“廣西投資集團”)于2018年3月27日與廣西賀州市人民政府簽署了《關于廣西投資集團或旗下子公司控股廣西正潤發(fā)展集團有限公司的合作協(xié)議》(以下簡稱《合作協(xié)議》)。

按照《合作協(xié)議》，廣西投資集團擬通過國有資產(chǎn)無償劃轉的方式取得廣西正潤集團全部或部分股權并實現(xiàn)對正潤集團的控制地位。本次資產(chǎn)劃轉完成后，廣西投資集團將成為正潤集團絕對控股股東。正潤集團為廣西桂東電力(600310)控股股東，持有桂東電力50.03%股權。桂東電力及其子公司廣西永盛石油化工有限公司合計持有國海證券5.08%股權。

2018年11月26日，國海證券收到廣西投資集團通知，廣西投資集團與廣西賀州市農(nóng)投集團于2018年11月22日簽訂了《無償劃轉協(xié)議》)。