近日，科技部官網最新更新6條處罰信息，包括華大基因在內的多家單位涉及其中。值得注意的是，此為科技部首度公開涉及人類遺傳資源的行政處罰。華大基因方面回應稱，公司在2015年收到該行政處罰后高度重視此事，并第一時間快速推進了整改工作。除了與國外機構合作規(guī)范性需要整改，華大基因近期核心高管的減持更是引起業(yè)內的高度關注。分析認為，華大基因上市以來喋喋不休，前段時間的負面消息纏身，以及業(yè)績增長低于預期，也讓股價存下行壓力。

華大基因因遺傳資源外泄遭科技部處罰

2018年10月25日上午，科技部相關部門負責人證實，24日，科技部首次公開相關罰單。相關案件的部分細節(jié)在處罰決定書中被披露。

《人類遺傳資源管理暫行辦法》第四條規(guī)定，國家對重要遺傳家系和特定地區(qū)遺傳資源實行申報登記制度;未經許可，任何單位和個人不得擅自采集、收集、買賣、出口、出境或以其他形式對外提供。

相關處罰決定書稱，中國人類遺傳資源管理辦公室調查發(fā)現(xiàn)，華大基因(深圳華大基因科技服務有限公司)未經許可，將部分人類遺傳資源信息從網上傳遞出境。

此外，《人類遺傳資源管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，凡涉及中國人類遺傳資源的國際合作項目，須由中方合作單位辦理報批手續(xù)。申請單位按隸屬關系報主管部門，審查同意后，向中國人類遺傳資源管理辦公室提出申請，經審核批準后方可正式簽約。

但中國人類遺傳資源管理辦公室調查發(fā)現(xiàn)，華大基因和上海華山醫(yī)院(復旦大學附屬華山醫(yī)院)未經許可與英國牛津大學開展“中國女性單相抑郁癥的大樣本病例對照研究”的中國人類遺傳資源國際合作研究。

華大基因方面回應稱，公司在2015年收到該行政處罰后高度重視此事，并第一時間快速推進了整改工作，對相關合作的資質要求、合作流程、效果評價均進行了重新規(guī)范和全面整改。

上述人士表示，經對核查、現(xiàn)場驗收后，科技部已批準公司恢復開展人類遺傳資源國際合作工作。華大基因表示，公司將秉承遵守國家法律法規(guī)的一貫要求，審慎開展相關國際合作工作。

2015年9月7日，科技部作出處罰決定，要求華山醫(yī)院及華大基因立即停止前述研究工作;銷毀前述研究工作中所有未出境的遺傳資源材料及相關研究數(shù)據(jù);停止華山醫(yī)院和華大基因涉及中國人類遺傳資源的國際合作，進行整改。

華大基因高管離職、減持

除了與國外機構合作規(guī)范性需要整改，華大基因近期核心高管的減持更是引起業(yè)內的高度關注。據(jù)華大基因10月15日晚間發(fā)布的公告顯示，深圳前海華大基因投資企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱華大投資)計劃以大宗交易或集中競價方式減持公司股份不超過1200.3萬股(約占公司總股本比例3%)。

該公告發(fā)布后，在減持計劃加上A股慣性殺跌的背景下，華大基因由鼎盛時期的百元股價腰斬，那么，華大基因是否跌出了投資價值呢?減持的背后到底是怎么回事?

一方面是所謂的減持計劃，另外一方面，公司實際控制人、董事長汪建等人紛紛宣布自7月起未來6個月內，以不高于120元/股的價格增持，計劃增持金額累計不低于1.5億元。

減持的同時又同步增持，華大基因減持的真相到底是什么呢?

這次減持的大股東華大投資，雖然不是公司的控股股東，但華大投資的最大股東王俊是華大基因的前CEO，并且還是華大基因的董事，最近剛辭去董事職務，他應該最清楚華大基因的基本面。

王俊在華大投資的初始出資額為2685.60萬元，對應持有華大投資53.7932%的股權，而華大投資持有華大基因6691.51萬股，占總股本的16.72%。簡單換算以后，可知華大投資持有華大基因的每股成本僅為0.75元，扣除2018年兩次現(xiàn)金分紅累計0.5元，實際持股成本只有0.25元。

當然，持股成本再低也是想賣高價的。現(xiàn)在50元一線也賣，而且賣的數(shù)量還不少，基本上是要頂格到減持新規(guī)的上限了，如果全部是競價交易減持，6個月內只能減持2%，現(xiàn)在減持3%，是因為夾雜著大宗交易。這說明減持的心情還是比較迫切的。

業(yè)績增長乏力股價下行存壓

回顧上市之初2017年11月14日，華大基因上市滿4個月，股價攀至最高峰260.58元/股，但是此后一路震蕩下行，11個月左右的時間股價跌至不足50元/股，跌去逾八成。

在業(yè)內來看，股價跌跌不休的背后，除了有A股整體市場環(huán)境的影響外，前段時間的負面消息纏身，以及業(yè)績增長低于預期，也讓股價存下行壓力。

就在近期，華大基因披露前三季度業(yè)績預告，前三季度歸屬于上市公司股東的凈利潤在3.15億~3.3億元之間，同比增幅為0.82%~5.63%。其中，第三季度歸屬于上市公司股東的凈利潤同比變化-11.63%~0.73%。這意味著第三季度凈利潤存在同比下滑的可能。

華大基因解釋第三季度業(yè)績情況時稱，主要原因系公司在試劑盒報證和產品的臨床試驗項目加大了研發(fā)投入。