被證監(jiān)會立案調(diào)查兩個多月后，羅平鋅電收到罰單。

早在6月21日，羅平鋅電公告稱，收到證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對羅平鋅電進行立案調(diào)查。

9月7日晚，羅平鋅電公告稱，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會云南監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》，羅平鋅電未按照規(guī)定臨時報告和在2016年年度報告、2017年半年度報告、2017年年度報告中披露10萬噸含鉛廢渣整改處置的情況;另外，公司未及時披露多項行政處罰情況。云南監(jiān)管局對羅平鋅電責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款;對時任董事長楊建興等20名責任人實行行政處罰。據(jù)《證券日報》記者統(tǒng)計，上述涉事的20名董高監(jiān)合計被罰95萬元。

10萬噸含鉛廢渣整改處置的事情，則要追溯到2016年。公告顯示，2016年7月15日至8月15日，中央第七環(huán)境保護督察組對云南省開展了環(huán)境保護督察，2016年11月23日，督察組向云南省反饋了督察意見，11月24日，省環(huán)保督察辦向曲靖市下發(fā)了中央第七環(huán)境保護督察組督察整改落實類問題清單。2016年12月28日，中共曲靖市委辦公室、曲靖市人民政府辦公室聯(lián)合印發(fā)了《關于印發(fā)<曲靖市貫徹落實中央環(huán)境保護督察反饋意見整改方案>的通知》(曲辦發(fā)〔2016〕91號)，其中包含羅平鋅電10萬噸含鉛廢渣無害化處理的整改事項，要求曲靖市環(huán)境保護局配合羅平縣人民政府，督促羅平鋅電于2018年年底前完成10萬噸含鉛廢渣無害化處置。

在2017年以來，羅平縣環(huán)境保護局多次下發(fā)通知，督促羅平鋅電按照實際測量重新調(diào)整處置方案，加大自身處置進度，進一步拓展處置渠道，做好外運處置準備。羅平鋅電在2017年8月7日向羅平縣環(huán)境保護局報送的處置計劃報告書中提到，全部處置完預計會產(chǎn)生高額費用。羅平縣環(huán)境保護局最新的整改通知顯示，截至2018年3月18日，羅平鋅電渣庫余量實際約14.58萬噸。

為盡快處置含鉛廢渣，今年4月份至6月份，羅平鋅電與馬龍鵬泉環(huán)保有限公司、馬龍鵬泉運輸服務有限公司、云南祥云飛龍再生科技股份有限公司等6家公司簽訂轉(zhuǎn)運及處置協(xié)議，產(chǎn)生處置費和運輸費超過3700萬元。

綜上，10萬噸含鉛廢渣整改處置對羅平鋅電生產(chǎn)經(jīng)營影響重大。羅平鋅電未按照規(guī)定臨時報告和在2016年年度報告、2017年半年度報告、2017年年度報告中披露10萬噸含鉛廢渣整改處置的情況，存在未及時披露、披露的信息有重大遺漏的違法行為。

另外，羅平鋅電未按照規(guī)定臨時報告和在2016年年度報告中披露羅平鋅電富樂采礦廠被羅平縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局行政處罰(停產(chǎn)停業(yè)整頓)的情況;未按照規(guī)定在2016年年度報告中披露全資子公司普定縣向榮礦業(yè)有限公司被安順市環(huán)境保護局行政處罰(罰款5萬元)、控股子公司羅平縣天俊實業(yè)有限責任公司被曲靖市環(huán)境保護局行政處罰(罰款10萬元)的情況，亦存在披露信息有重大遺漏的違法行為。

《證券日報》記者查閱羅平鋅電歷史公告得知，截至2018年8月31日，公司渣庫含鉛廢渣24.85萬噸已全部轉(zhuǎn)運處置結(jié)束。公司表示，將力爭在9月15日前恢復生產(chǎn)，并將持續(xù)加強安全環(huán)保等方面的管理，確實履行信息披露義務。