8月27日，廈門(mén)證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)廈門(mén)銘源紅橋投資管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。
廈門(mén)證監(jiān)局表示，廈門(mén)銘源紅橋投資個(gè)別基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷填寫(xiě)不完整，未明確投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估級(jí)別;未對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第十六條第一款和第十七條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
