近日，廈門證監(jiān)局決定對(duì)金瑞期貨股份有限公司廈門營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
廈門證監(jiān)局表示，該營(yíng)業(yè)部存在公章外帶使用未按制度要求經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，部分電腦無線網(wǎng)卡未納入登記管理，空白期貨經(jīng)紀(jì)合同及客戶資料管理不到位等內(nèi)部控制問題。
以上行為違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條、第八十八條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
