近日，新時代證券股份有限公司因未能審慎評估債券申購風(fēng)險，進行頂格申購，導(dǎo)致繳款違約，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)新時代證券股份有限公司存在以下問題：

在申購債券過程中，未能審慎評估債券申購風(fēng)險，動用多個自營證券賬戶進行頂格申購，獲配金額遠超公司繳款能力，導(dǎo)致繳款違約。

上述行為反映出新時代證券股份有限公司內(nèi)控存在缺陷，對業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估、應(yīng)對和報告不夠及時充分，未能建立符合自身發(fā)展需要的全面風(fēng)險管理體系，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第522號)第二十七條、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會令第125號)第六條、《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機構(gòu)字〔2003〕260號)第三條的規(guī)定。

北京證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，對新時代證券股份有限公司作出如下監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)，請新時代證券股份有限公司在決定書作出之日起1個月內(nèi)完成整改并向北京證監(jiān)局提交整改報告;未來一年期間內(nèi)，每6個月對公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理開展一次合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向北京證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。