4月19日晚間，證監(jiān)會(huì)宣布，加強(qiáng)證監(jiān)系統(tǒng)離職人員投資擬上市公司監(jiān)管，全面排查在審企業(yè)，對(duì)存在證監(jiān)系統(tǒng)離職人員入股情形的，加強(qiáng)核查披露，從嚴(yán)審核把關(guān)，同時(shí)正抓緊補(bǔ)齊制度短板，系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還表示，個(gè)別媒體有關(guān)“證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的，證監(jiān)會(huì)一律不予受理，已受理的暫停審核”的報(bào)道內(nèi)容不實(shí)。對(duì)于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)均正常受理，并嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序。

可以看出，在審企業(yè)中的證監(jiān)系統(tǒng)離職人員備受關(guān)注。

基于此，《國(guó)際金融報(bào)》記者對(duì)待審企業(yè)的董事會(huì)進(jìn)行“掃描”。經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，有16家待審企業(yè)的董事會(huì)中有證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、滬深交易所的離職人員。

16企業(yè)待“嚴(yán)審”

這16家待審企業(yè)分別是萬(wàn)聯(lián)證券、三峽銀行、廣州銀行、信達(dá)證券、飛沃科技、新特電氣、云從科技、信德新材、鼎維固、中科英泰、博盈特焊、華奧汽車、維尼健康、皓澤電子、電旗股份、國(guó)臺(tái)酒業(yè)。

證監(jiān)會(huì)和證監(jiān)局方面，7家待審企業(yè)的董事會(huì)中有相關(guān)的離職人員。

擬登陸滬市主板的萬(wàn)聯(lián)證券，其董事長(zhǎng)李舫金曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證管辦國(guó)際部部長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣州證管辦機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處處長(zhǎng)。不過(guò)，萬(wàn)聯(lián)證券由廣州市人民政府全資持股，即李舫金不持有公司股份。

另外，有5家公司的獨(dú)立董事為證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員。

具體來(lái)看，廣州銀行獨(dú)立董事陳騫曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局上市公司監(jiān)管一處(二處)處長(zhǎng);信達(dá)證券獨(dú)立董事朱利民曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查部副主任、中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局副局長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)工作協(xié)調(diào)部主任兼投資者教育辦公室主任;飛沃科技獨(dú)立董事夏勁松曾任湖南證監(jiān)局稽查處副處長(zhǎng)、湖南證監(jiān)局公司處副處長(zhǎng);新特電氣獨(dú)立董事孫延生在2013年2月至2016年4月任中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)劃委員會(huì)研究員;云從科技獨(dú)立董事周忠惠曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際顧問(wèn)委員會(huì)委員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席會(huì)計(jì)師。

他們身份敏感

除證監(jiān)會(huì)和各地證監(jiān)局外，9家待審企業(yè)的董事曾任職兩大交易所。

欲闖關(guān)創(chuàng)業(yè)板的信德新材，其董事芮鵬于2007年3月至2014年2月在上海證券交易所擔(dān)任經(jīng)理。芮鵬是由持有信德新材7.64%股份的尚融寶盈提名，并通過(guò)尚融寶盈等途徑持有信德新材0.0032%股份。

擬滬市主板上市的鼎維固，其董事何明軒曾在2009年6月至2011年5月就職于深圳證券信息有限公司，任上海辦公室副主任。深圳證券信息有限公司官網(wǎng)顯示，其為深交所全資子公司。不過(guò)關(guān)于何明軒的持股比例，鼎維固申報(bào)稿中并沒(méi)有披露。

值得一提的是，在2012年2月至2017年6月?lián)紊钲谧C券交易所綜合研究部經(jīng)理的化定奇，目前同時(shí)擔(dān)任了中科英泰和博盈特焊的董事，化定奇的提名人均是前海股權(quán)投資基金(有限合伙)。不過(guò)，中科英泰和博盈特焊的申報(bào)稿同樣沒(méi)有披露化定奇的持股比例。

另外，獨(dú)立董事中也不乏交易所離職人員的身影。

比如，華奧汽車獨(dú)立董事呂超曾就職于上交所;維尼健康獨(dú)立董事何為在2002年6月至2016年10月任深交所執(zhí)行經(jīng)理;皓澤電子獨(dú)立董事何升霖曾任職上交所公司監(jiān)管部、發(fā)行上市部、公司二部、債券業(yè)務(wù)部經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理;電旗股份獨(dú)立董事鄭建明曾就職于深交所綜合研究所;國(guó)臺(tái)酒業(yè)獨(dú)立董事劉燊曾就職于上交所。

強(qiáng)化監(jiān)管

綜上來(lái)看，在16家待審企業(yè)中，鼎維固、中科英泰和博盈特焊在申報(bào)稿中沒(méi)有披露詳細(xì)的持股信息外，信德新材董事芮鵬持有公司0.0032%股份，其他的大多數(shù)離職人員雖然身在董事會(huì)，但似乎沒(méi)有持有公司的股份。

不過(guò)需要指出的是，上述統(tǒng)計(jì)僅針對(duì)董事會(huì)，并未統(tǒng)計(jì)未在董事會(huì)任職或找人代持的系統(tǒng)離職人員。

對(duì)于證監(jiān)會(huì)如何排查這類情況，某知名券商高管對(duì)記者表示，一方面證監(jiān)會(huì)自身或許已經(jīng)開(kāi)始行動(dòng)，另一方面證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)施壓保薦機(jī)構(gòu)，來(lái)達(dá)到監(jiān)管訴求。另外，證監(jiān)會(huì)和交易所在審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)有這種情況的股東就會(huì)特別關(guān)注。

關(guān)于如果待審企業(yè)存在這類股東，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)，上述券商高管表示，存在這類股東并不等于一定要?jiǎng)裢?，如果保薦機(jī)構(gòu)有把握依舊可以進(jìn)行。這份把握要來(lái)源于保薦機(jī)構(gòu)的充分核查，比如是否存在利益輸送以及資金來(lái)源合法等，要經(jīng)得起反復(fù)詢問(wèn)。

另外，證監(jiān)會(huì)在公告中表示，證監(jiān)會(huì)正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定，一是明確不當(dāng)入股情形，重點(diǎn)盯防利用原公權(quán)力謀取投資機(jī)會(huì)、入股過(guò)程存在利益輸送等行為;二是人員離職前進(jìn)行專門談話提醒，要求做出不得違規(guī)入股的書面承諾，研究離職人員入股禁止期要求;三是制定專門審核指引，強(qiáng)化發(fā)行審核中對(duì)系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的靶向監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違紀(jì)的，及時(shí)移送、從嚴(yán)處理;四是完善內(nèi)審監(jiān)督復(fù)核程序，嚴(yán)格執(zhí)行公務(wù)回避、與監(jiān)管對(duì)象交往報(bào)告等制度規(guī)定。

關(guān)鍵詞： 證監(jiān)會(huì) 上市公司 監(jiān)管