中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的《關(guān)于對中信證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》和《關(guān)于對孫炎林、王棟采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》顯示，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信證券及保薦代表人孫炎林、王棟在保薦深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司(簡稱“亞輝龍”)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請過程中，提交的申報材料存在財務(wù)數(shù)據(jù)前后不一致，披露口徑出現(xiàn)明顯差異;信息披露內(nèi)容前后矛盾;未履行豁免披露程序，擅自簡化披露內(nèi)容等方面問題。
按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
孫炎林、王棟的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對孫炎林、王棟采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
相關(guān)規(guī)定：
《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條：保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)存在以下情形的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、1年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的與注冊申請有關(guān)的文件等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，可以同時采取3個月到1年內(nèi)不接受相關(guān)單位及其責(zé)任人員出具的發(fā)行證券專項文件的監(jiān)管措施：
(一)制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求;
(二)擅自改動注冊申請文件、信息披露資料或者其他已提交文件;
(三)注冊申請文件或者信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異;
(四)文件披露的內(nèi)容表述不清，邏輯混亂，嚴(yán)重影響投資者理解;
(五)未及時報告或者未及時披露重大事項。
發(fā)行人存在前款規(guī)定情形的，中國證監(jiān)會可視情節(jié)輕重，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、6個月至1年內(nèi)不接受發(fā)行人公開發(fā)行證券相關(guān)文件的監(jiān)管措施。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反本辦法，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員并報告結(jié)果、對保薦機(jī)構(gòu)及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員給予譴責(zé)等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對中信證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
中信證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司在保薦深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請過程中，提交的申報材料存在財務(wù)數(shù)據(jù)前后不一致，披露口徑出現(xiàn)明顯差異;信息披露內(nèi)容前后矛盾;未履行豁免披露程序，擅自簡化披露內(nèi)容等方面問題。
按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》第七十四條的規(guī)定，我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
上述違規(guī)事項的發(fā)生，反映你公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責(zé)令你公司對內(nèi)控制度存在的問題進(jìn)行整改，并將整改情況的報告報送我會。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2020年12月24日
關(guān)于對孫炎林、王棟采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
孫炎林、王棟：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們在保薦深圳市亞輝龍生物科技股份有限公司(以下簡稱發(fā)行人)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請過程中，提交的申報材料存在財務(wù)數(shù)據(jù)前后不一致，披露口徑出現(xiàn)明顯差異;信息披露內(nèi)容前后矛盾;未履行豁免披露程序，擅自簡化披露內(nèi)容等問題。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《保薦辦法》)第五條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十五條的規(guī)定，我會決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2020年12月24日
