記者21日從全國(guó)股轉(zhuǎn)公司獲悉，2020年，新三板市場(chǎng)監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)化，全年共對(duì)78家違規(guī)公司完成強(qiáng)制摘牌。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的《新三板2020年市場(chǎng)自律監(jiān)管報(bào)告》顯示，2020年，新三板共采取自律監(jiān)管措施1451件，紀(jì)律處分260件。針對(duì)已披露公開(kāi)發(fā)行方案董事會(huì)決議的公司開(kāi)展內(nèi)幕交易核查99家次，嚴(yán)密監(jiān)控信息披露涉嫌“蹭精選層熱點(diǎn)”企業(yè)，關(guān)注內(nèi)部人減持行為。與此同時(shí)，嚴(yán)密核查投資者拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易行為，堅(jiān)決出清喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、存在重大違法行為等情形的掛牌公司。
報(bào)告指出，新三板突出監(jiān)管重點(diǎn)，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，以控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等為重點(diǎn)，強(qiáng)化責(zé)任追究。2020年，針對(duì)掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等違規(guī)主體采取紀(jì)律處分302人次。
在加強(qiáng)監(jiān)管聯(lián)動(dòng)方面，2020年，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司累計(jì)聯(lián)合27家證監(jiān)局對(duì)48家掛牌公司實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并定期向證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)報(bào)送證券公司負(fù)面行為記錄和中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)線(xiàn)索。
報(bào)告指出，下一步，新三板將以科技監(jiān)管為依托，創(chuàng)新完善自律監(jiān)管方式，聚焦改革重點(diǎn)領(lǐng)域，督促市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)，切實(shí)發(fā)揮一線(xiàn)監(jiān)管作用，守住風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)。(姚均芳)
