深圳證券交易所網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對(duì)國盛金融控股集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函(中小板關(guān)注函【2020】第587號(hào))。2020年12月15日，國盛金融控股集團(tuán)股份有限公司(簡稱“國盛金控”，002670.SZ)發(fā)布關(guān)于解聘公司董事會(huì)秘書、董事的公告。國盛金融控股集團(tuán)股份有限公司(下稱公司)于2020年12月14日召開第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過《關(guān)于解聘公司董事會(huì)秘書的議案》、《關(guān)于解聘公司董事的議案》。為維護(hù)公司及全體股東共同利益，保障公司經(jīng)營穩(wěn)定，公司董事會(huì)同意解聘趙岑的公司董事會(huì)秘書及董事職務(wù)。在未聘任新的董事會(huì)秘書期間，暫由公司副總經(jīng)理李娥代行公司董事會(huì)秘書職責(zé)直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。

國盛金控《第四屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告》顯示，經(jīng)與會(huì)董事審議表決，形成決議如下：審議通過《關(guān)于解聘公司董事會(huì)秘書的議案》，表決結(jié)果：8票贊成、1票反對(duì)、0票棄權(quán)，表決通過。審議通過《關(guān)于解聘公司董事的議案》，表決結(jié)果：8票贊成、1票反對(duì)、0票棄權(quán)，表決通過。審議通過《關(guān)于提請(qǐng)召開2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，表決結(jié)果：8票贊成、1票反對(duì)、0票棄權(quán)，表決通過。

董事趙岑對(duì)上述3個(gè)議案提出反對(duì)意見，反對(duì)理由為:(1)《議案》《提議案》所指本人涉嫌違反公司法、章程等沒有依據(jù)。(2)自本人不再任職財(cái)務(wù)總監(jiān)以來，公司未發(fā)生因?yàn)槎厥ж?zé)導(dǎo)致的信息披露違規(guī)情形，也沒有其他事實(shí)說明董秘失責(zé);一直以來本人忠實(shí)、勤勉地履行了高管、董事義務(wù)。(3)在公司證券業(yè)務(wù)被接管、存在大額債務(wù)償付壓力、多個(gè)投資項(xiàng)目未達(dá)預(yù)期、實(shí)際控制人特殊控制架構(gòu)下控股股東被立案調(diào)查等背景下，董事會(huì)應(yīng)正確定位公司利益。本人認(rèn)為，滿足《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)證券公司控股股東資格要求、妥善管理/處理股權(quán)投資項(xiàng)目、持續(xù)優(yōu)化公司治理是未來一個(gè)時(shí)期維護(hù)公司利益的關(guān)鍵所在。(4)本次會(huì)議《關(guān)于解聘公司董事會(huì)秘書的議案》/《關(guān)于解聘公司董事的提議案》提議人動(dòng)機(jī)待考，在沒有充分且合理理由下解聘正在依法履職的董事會(huì)秘書/董事，會(huì)議召集本身就反映了公司治理和內(nèi)部控制缺陷的惡化。

深圳證券交易所中小板公司管理部對(duì)此表示關(guān)注，請(qǐng)國盛金控就以下事項(xiàng)進(jìn)項(xiàng)說明：

請(qǐng)國盛金控結(jié)合趙岑就職以來的工作情況，詳細(xì)說明解除其董事職務(wù)的原因、提議人，是否符合《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十一條、第二十八條、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第3.1.5條、第3.1.6條及《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第3.3.1條、第3.3.20條的規(guī)定。請(qǐng)國盛金控詳細(xì)說明解除董事會(huì)秘書職務(wù)是否符合《上市公司治理準(zhǔn)則》第五十一條、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》第3.2.10條及《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第3.7.3條的規(guī)定。

2020年12月12日國盛金控證券事務(wù)代表辭職，12月15日國盛金控解聘董事會(huì)秘書，短時(shí)間內(nèi)公司信息披露事務(wù)主要負(fù)責(zé)人員離職。請(qǐng)國盛金控說明上述人員變動(dòng)是否影響正常的信息披露工作，以及擬采取的應(yīng)對(duì)措施。

請(qǐng)國盛金控就上述問題做出書面說明，在2020年12月18日前將有關(guān)說明材料報(bào)送深圳證券交易所中小板公司管理部并對(duì)外披露，同時(shí)抄送廣東證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)國盛金融控股集團(tuán)股份有限公司的關(guān)注函

中小板關(guān)注函【2020】第587號(hào)

國盛金融控股集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)：

2020年12月15日，你公司董事會(huì)審議通過《關(guān)于解聘公司董事會(huì)秘書的議案》和《關(guān)于解聘公司董事的議案》等，當(dāng)事人趙岑對(duì)上述議案投反對(duì)票。我部對(duì)此表示關(guān)注，請(qǐng)你公司就以下事項(xiàng)進(jìn)項(xiàng)說明：

1、請(qǐng)你公司結(jié)合趙岑就職以來的工作情況，詳細(xì)說明解除其董事職務(wù)的原因、提議人，是否符合《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十一條、第二十八條、本所《股票上市規(guī)則》第3.1.5條、第3.1.6條及《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第3.3.1條、第3.3.20條的規(guī)定。

2、請(qǐng)你公司詳細(xì)說明解除董事會(huì)秘書職務(wù)是否符合《上市公司治理準(zhǔn)則》第五十一條、本所《股票上市規(guī)則》第3.2.10條及《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第3.7.3條的規(guī)定。

3、2020年12月12日你公司證券事務(wù)代表辭職，12月15日你公司解聘董事會(huì)秘書，短時(shí)間內(nèi)公司信息披露事務(wù)主要負(fù)責(zé)人員離職。請(qǐng)你公司說明上述人員變動(dòng)是否影響正常的信息披露工作，以及擬采取的應(yīng)對(duì)措施。

4、其他你公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的問題。

請(qǐng)你公司就上述問題做出書面說明，在2020年12月18日前將有關(guān)說明材料報(bào)送我部并對(duì)外披露，同時(shí)抄送廣東證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。同時(shí)，提醒你公司：上市公司應(yīng)當(dāng) 按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

中小板公司管理部

2020年12月16日

關(guān)鍵詞： 國盛金控