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本報(bào)記者 黃群

1月3日晚間，新力金融發(fā)布公告，由于未將考察深圳市比克動(dòng)力電池有限公司（下稱(chēng)“比克動(dòng)力”）這一事件制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，安徽證監(jiān)局決定對(duì)新力金融采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

警示函顯示，2021年10月11日，上市公司實(shí)際控制人安徽省供銷(xiāo)社和上市公司控股股東的唯一股東安徽省供銷(xiāo)集團(tuán)有限公司主要領(lǐng)導(dǎo)，以及新力金融董事長(zhǎng)、董秘前往比克動(dòng)力鄭州工廠進(jìn)行初步考察，了解比克動(dòng)力生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。但上市公司未針對(duì)該事項(xiàng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，違反了《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕5號(hào)）第十條第一款的規(guī)定。

時(shí)間回到2021年11月10日，新力金融公告停牌并籌劃以資產(chǎn)置換及發(fā)行股份方式，購(gòu)買(mǎi)比克動(dòng)力不低于51%的股權(quán)，同時(shí)募集配套資金。但當(dāng)天公司股價(jià)已經(jīng)出現(xiàn)異動(dòng)，以漲停報(bào)收。11月25日，新力金融披露本次交易的具體預(yù)案，同時(shí)股票復(fù)牌，開(kāi)盤(pán)價(jià)格10.07元/股，在此后的16個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)最高達(dá)到17.46元/股。此外，由于通怡投資旗下的通怡麒麟5號(hào)私募證券投資基金、通怡麒麟6號(hào)私募證券投資基金在停牌前精準(zhǔn)潛伏了新力金融，一度被外界質(zhì)疑該項(xiàng)收購(gòu)存在內(nèi)幕交易，上交所也連續(xù)下發(fā)問(wèn)詢(xún)函和監(jiān)管工作函。

最終，新力金融收購(gòu)比克動(dòng)力一事告吹。此次安徽證監(jiān)局出具的警示函，反映當(dāng)年重組事件中相關(guān)環(huán)節(jié)確實(shí)存在瑕疵。

新力金融表示，上市公司及相關(guān)責(zé)任人將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，努力提升規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，強(qiáng)化信息披露管理，切實(shí)提高公司治理水平。本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，公司將繼續(xù)嚴(yán)格按照相關(guān)監(jiān)管要求和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

“對(duì)于上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)上市公司證券交易價(jià)格有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，就應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定管理，填寫(xiě)本單位內(nèi)幕信息知情人檔案，并做好工作進(jìn)程備忘錄?！鄙虾Ｉ险闾┞蓭熓聞?wù)所合伙人李備戰(zhàn)律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，警示函屬于監(jiān)管措施的一種，監(jiān)管措施的目的是對(duì)監(jiān)管對(duì)象及時(shí)指出其在信息披露方面存在的問(wèn)題和瑕疵，并要求監(jiān)管對(duì)象及時(shí)改正，但該需要糾正的問(wèn)題和瑕疵尚未達(dá)到行政違法的程度。監(jiān)管措施一般并不影響公司正常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，也不會(huì)影響公司的再融資、重大資產(chǎn)重組等資本運(yùn)作事項(xiàng)。但是，如果監(jiān)管對(duì)象糾正不力，行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能采取進(jìn)一步的調(diào)查處理，實(shí)施相對(duì)“升格”的監(jiān)管手段和制裁措施，甚至立案查處，同時(shí)，不排除證券交易所就該事項(xiàng)實(shí)施交易所自律監(jiān)管層面的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施。

（編輯 才山丹）

關(guān)鍵詞： 新力金融