本報(bào)記者 吳文婧
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11月1日，嘉化能源公告稱(chēng)，收到實(shí)際控制人管建忠送達(dá)的浙江省金華市中級(jí)人民法院出具的《刑事判決書(shū)》通知，管建忠因犯操縱證券市場(chǎng)罪，一審判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金5000萬(wàn)元。
兩年前遭立案調(diào)查后“閃辭”
事件回溯至兩年前，2020年8月8日，嘉化能源公告稱(chēng)，因公司實(shí)控人管建忠涉嫌操縱證券市場(chǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)管建忠立案調(diào)查。
遭立案調(diào)查之后，管建忠火速辭去了上市公司董事長(zhǎng)、戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)主任委員、薪酬與考核委員會(huì)委員職務(wù)及下屬控股子公司所有職務(wù)。2020年9月11日，經(jīng)嘉化能源董事會(huì)審議通過(guò)，管建忠妻子韓建紅擔(dān)任公司董事長(zhǎng)一職。
隨后在2020年10月16日，嘉化能源公告披露管建忠收到浙江省金華市公安局出具的《取保候?qū)彌Q定書(shū)》，其因涉嫌操縱證券市場(chǎng)被金華市公安局立案?jìng)刹?，金華市公安局決定對(duì)其取保候?qū)彙?/p>
對(duì)于判決結(jié)果是否會(huì)對(duì)上市公司日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響，《證券日?qǐng)?bào)》記者數(shù)次致電嘉化能源投資者公開(kāi)電話，但電話未能接通。在公告中，嘉化能源方面表示，實(shí)控人管建忠目前未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高管的職務(wù)，上述判決不影響控股股東的股東權(quán)利行使及公司的正常業(yè)務(wù)運(yùn)作，公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常。
上海蘭迪律師事務(wù)所田磊律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“由于實(shí)際控制人能夠通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，實(shí)際支配公司行為，對(duì)公司的日常事務(wù)和決策享有重大影響。實(shí)際控制人被刑事處罰可能引起投資者、客戶(hù)、合作伙伴對(duì)公司未來(lái)的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面判斷，進(jìn)而間接影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。”
管建忠作為嘉化能源實(shí)控人，目前仍持有嘉化能源股份，其被判刑后，持有股票將如何處理？
田磊告訴記者：“根據(jù)刑法的規(guī)定，刑事判決僅能對(duì)其判處自由刑和罰金刑，在其繳納了罰金后，刑法上不會(huì)再對(duì)其持有的股票進(jìn)行處理?！?/p>
“但是根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等違法行為，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，”田磊補(bǔ)充稱(chēng)，“這些措施包含但不限于不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；不得在證券交易場(chǎng)所交易證券；被責(zé)令依法處理非法持有的證券；持有的證券被依法強(qiáng)制扣劃、賣(mài)出或轉(zhuǎn)讓?zhuān)毁u(mài)出被禁入前已經(jīng)持有的證券等?！?/p>
曾于公司重組事項(xiàng)中涉內(nèi)幕交易
2020年7月13日，證監(jiān)會(huì)公布的一則《行政處罰決定書(shū)》，顯示了管建忠曾在嘉化能源此前一項(xiàng)已終止的重組事項(xiàng)中存在內(nèi)幕交易行為。
早在2017年10月26日，嘉化能源發(fā)布《重大事項(xiàng)停牌公告》，披露公司籌劃重大事項(xiàng)，可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，申請(qǐng)停牌。2018年1月25日，嘉化能源發(fā)布《重大資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》，披露了嘉化能源收購(gòu)浙江美福石油化工有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“美福石化”）100%股權(quán)的具體方案。不過(guò)，最終該重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)于2018年4月19日公告終止。
根據(jù)處罰決定書(shū)，時(shí)任美福石化監(jiān)事殷張偉與時(shí)任嘉化能源董事長(zhǎng)管建忠兩人是多年的老朋友，關(guān)系密切，在嘉化能源最初披露籌劃上述重大事項(xiàng)前，管建忠與殷張偉曾多次聯(lián)系。
證監(jiān)會(huì)表示，雙方通話聯(lián)系均發(fā)生在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，且與殷張偉交易“嘉化能源”的時(shí)點(diǎn)高度吻合。最終判定殷張偉上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易并處以30萬(wàn)元罰款并沒(méi)收違法所得。
也就是在這一內(nèi)幕交易案浮出水面后的一個(gè)月，管建忠先后被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、金華市公安局立案?jìng)刹椤?/p>
北京京師律師事務(wù)所刑事訴訟法律事務(wù)部主任張立文律師向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“從刑法的角度來(lái)看，刑法對(duì)資本市場(chǎng)的處罰總是延遲的，尤其是我國(guó)是成文法國(guó)家，只有一定的行為頻繁出現(xiàn)后，才能推動(dòng)刑事立法和刑法的懲罰。而金融犯罪尤其是證券犯罪本身隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的變化而變化，另外刑法的基本證據(jù)要求是排除合理性懷疑，而證券犯罪是具有高度隱蔽性的，這種情況下，依據(jù)刑法的證據(jù)規(guī)定認(rèn)定證券犯罪，對(duì)證據(jù)體系的要求較高?！?/p>
強(qiáng)化對(duì)證券違法犯罪“零容忍”
今年9月，最高檢聯(lián)合最高法、公安部、證監(jiān)會(huì)召開(kāi)主題為“依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪，為資本市場(chǎng)營(yíng)造良好法治環(huán)境”的新聞發(fā)布會(huì)。據(jù)最高檢方面，2021年至2022年6月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴各類(lèi)證券犯罪376人。其中，今年1月至6月起訴147人，同比上升93.4%。辦理了一批有重大社會(huì)影響的財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重點(diǎn)領(lǐng)域案件，形成打擊證券犯罪的高壓態(tài)勢(shì)。
張立文告訴記者：“2021年3月頒布的《刑法修正案（十一）》，針對(duì)證券犯罪的信息披露和證券發(fā)行，進(jìn)行了更為嚴(yán)格的規(guī)定。2022年4月29日，最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布了修訂后的《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，對(duì)11種證券犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了全面修改和補(bǔ)充，織密追責(zé)法網(wǎng)，呈現(xiàn)出依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的特點(diǎn)。從監(jiān)管到行政處罰、刑法懲罰多維度，不斷加大強(qiáng)化打擊和懲罰力度，才能降低違規(guī)行為的發(fā)生頻率和影響程度?！?/p>
據(jù)了解，為更好地落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰罰沒(méi)款執(zhí)行工作，9月30日，證監(jiān)會(huì)關(guān)于就《行政處罰罰沒(méi)款執(zhí)行規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)表示，出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的罰沒(méi)款執(zhí)行工作規(guī)則具有現(xiàn)實(shí)必要性，也是落實(shí)“零容忍”的工作要求。
田磊向記者表示：“打擊證券犯罪，除了有懲治違法犯罪者的目的之外，還有維護(hù)正常的金融秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益的目的。證券市場(chǎng)參與人數(shù)眾多，很多錢(qián)是老百姓的血汗錢(qián)。如果不能對(duì)非法證券活動(dòng)予以堅(jiān)決打擊，就不能夠提高廣大股民對(duì)證券市場(chǎng)的信心。長(zhǎng)期來(lái)看，對(duì)證券犯罪‘零容忍’有利于中國(guó)證券市場(chǎng)快速、健康、穩(wěn)定的發(fā)展。”
（編輯 袁元）
關(guān)鍵詞： 操縱證券市場(chǎng) 嘉化能源
