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日前，紫金銀行發(fā)布的一則致歉公告引發(fā)關注。部分高管實施增持行為后，該行卻在不足10日內(nèi)披露上半年業(yè)績快報，導致前述增持行為被動違規(guī)。

近期銀行股表現(xiàn)低迷，不論是出于穩(wěn)定股價的目的，還是對公司未來經(jīng)營發(fā)展的信心與認可，大股東及董監(jiān)高增持護盤原本可釋放出積極信號。然而，紫金銀行竟因工作疏漏造成董監(jiān)高違規(guī)增持，此舉既打擊了董監(jiān)高的護盤信心，也降低了護盤的實際效果。實際來看，上市公司董監(jiān)高或家屬在敏感期內(nèi)違規(guī)交易股票的案例時有發(fā)生，但像此次紫金銀行董監(jiān)高正常增持卻“被”違規(guī)的情形實屬罕見。

作為中國金融體系的主力部隊，銀行的一舉一動牽涉廣、影響大，更應主動作為，從嚴把關，起到表率作用。遺憾的是，整個過程中，紫金銀行相關職能部門、人員（如董秘、證代、董辦人員、財務人員等），哪怕有一個環(huán)節(jié)稍加注意，都能夠有效避免此事。這也在一定程度上反映出該行內(nèi)部職能部門協(xié)調(diào)失當，法律法規(guī)意識淡薄。

無獨有偶。下半年以來，除紫金銀行外，還有森特股份、工大高科、東宏股份、梅安森、卓翼科技、滬光股份、桃李面包、西藏珠峰等十余家上市公司發(fā)布過涉及董監(jiān)高相關人員違規(guī)增持及致歉的公告。整體上，前述上市公司涉及違規(guī)的行為主要集中在董監(jiān)高因誤操作、有關人員于敏感期違規(guī)增持等情況，具體多為“間隔時間尺度”把握不當?shù)倪`規(guī)操作。

資本市場的核心是信息披露，它不僅是市場監(jiān)管的“風向標”，更是市場不同參與者分析與決策的重要基礎。與信息披露相關的法律法規(guī)在不斷完善，上市公司也理應與時俱進，務必調(diào)整步態(tài)，保持“在軌運行”。

上市公司對法律法規(guī)要有敬畏之心，尊重市場運行規(guī)則，莫因低級錯誤和管理漏洞好心辦壞事，特別是在業(yè)績發(fā)布季，更應謹記對廣大投資者保持負責任的態(tài)度。一方面，要加強對董監(jiān)高人員相關法律法規(guī)的培訓，提高合規(guī)意識，加強全員對資本市場監(jiān)管制度規(guī)范的培訓與學習，維護市場聲譽；另一方面，上市公司各部門日常工作、會議等也需要加強內(nèi)部溝通，提升統(tǒng)籌協(xié)調(diào)安排效率，讓這類本可避免的違規(guī)增持現(xiàn)象不再發(fā)生。

關鍵詞： 上市公司