本報(bào)記者 李昱丞 見習(xí)記者 王鏡茹

7月20日，貝特瑞公告稱，公司董事長賀雪琴因涉嫌證券市場內(nèi)幕交易被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。貝特瑞相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴《證券日報(bào)》記者：“此事系董事長其個(gè)人問題，與公司無關(guān)，后續(xù)會(huì)有相關(guān)回應(yīng)。”在被問及內(nèi)幕交易是否與公司相關(guān)時(shí)，該負(fù)責(zé)人表示，“是對其個(gè)人立案，不是對公司立案?！?/p>

7月21日貝特瑞在回復(fù)北交所問詢函的公告中表示：“經(jīng)向賀雪琴先生確認(rèn)，賀雪琴先生涉嫌內(nèi)幕交易標(biāo)的并非本公司股票，也不涉及北交所股票?！?/p>

(資料圖片僅供參考)

值得注意的是，根據(jù)北交所相關(guān)規(guī)定，此次貝特瑞高管被立案調(diào)查，將影響其2.18億股定增融資計(jì)劃。對此，公司在公告中表示，暫不符合向特定對象發(fā)行股票的條件。對于公司股票發(fā)行涉及的募投項(xiàng)目，正根據(jù)各項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際需要以自籌資金先行投入。

董事任職資格不受影響

據(jù)悉，貝特瑞為中國寶安集團(tuán)控股子公司，主要從事鋰離子電池用正負(fù)極材料生產(chǎn)，是行業(yè)地位突出的新能源材料研發(fā)與制造商。2022年上半年歸屬于上市公司股東凈利潤為8.5億元至10億元，同比增長16.37%至36.91%。

Wind數(shù)據(jù)顯示，賀雪琴出生于1968年，1992年7月畢業(yè)于北京大學(xué)本科，1992年9月參加工作，同年調(diào)入寶安集團(tuán)。2005年2月起任貝特瑞董事長、法定代表人。

7月20日，公司公告收到董事長賀雪琴涉嫌內(nèi)幕交易立案告知書。當(dāng)天北交所火速下發(fā)問詢函，就賀雪琴涉嫌內(nèi)幕交易標(biāo)的是否為貝特瑞公司股票，立案調(diào)查事項(xiàng)是否影響董事?lián)Q屆的正常程序，公司董事候選人的任職資格是否符合規(guī)定等發(fā)出問詢函。

值得注意的是，2022年7月14日，貝特瑞披露《董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆公告》，提名賀雪琴為公司董事候選人，任職三年，股東大會(huì)召開日期為2022年8月1日。根據(jù)公告，賀雪琴持有公司股份788.25萬股，占公司股本的1.08%。

對此，北交所要求貝特瑞就立案調(diào)查事項(xiàng)是否影響董事?lián)Q屆的正常程序，以及公司董事候選人的任職資格是否符合法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程等做出說明。

公司回復(fù)問詢函時(shí)表示，賀雪琴先生被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查不會(huì)導(dǎo)致其不具備擔(dān)任公司董事的資格，賀雪琴先生目前仍然符合法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程等對董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。

廣東華商律師事務(wù)所合伙人高級合伙人齊夢林接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示：“董事?lián)Q屆程序，依據(jù)的是公司法及公司章程的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)立案非法定的董事任職的否定性事項(xiàng)，但一旦后續(xù)證監(jiān)會(huì)立案后經(jīng)調(diào)查對賀雪琴做出處罰，則可能導(dǎo)致其董事身份不再適格。”

定增融資計(jì)劃受阻

值得注意的是，此次貝特瑞董事長被立案調(diào)查，將影響此前披露的定增融資計(jì)劃。

問詢函顯示，北交所要求貝特瑞就公司董事長賀雪琴被立案調(diào)查是否影響公司股票發(fā)行事項(xiàng)的正常推進(jìn)做出說明，并要求說明公司擬采取的應(yīng)對措施，是否有其他融資安排等。

根據(jù)貝特瑞7月8日《決議公告》，公司2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票方案的議案》，貝特瑞擬向特定對象發(fā)行數(shù)量不超過2.18億股（含本數(shù)）股票，擬募資金額不超過50億元（含本數(shù)）。其中15億元用于4萬噸硅基負(fù)極材料擴(kuò)建項(xiàng)目（第一期）、10億元用于5萬噸高端石墨負(fù)極材料綜合配套項(xiàng)目、12億元用于20萬噸鋰電池負(fù)極材料一體化基地項(xiàng)目（第一期）、3億元用于新能源技術(shù)研究院建設(shè)項(xiàng)目，剩余10億元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。

對于募集資金投入最多的硅基負(fù)極材料擴(kuò)建項(xiàng)目，貝特瑞曾在6月至7月的機(jī)構(gòu)調(diào)研活動(dòng)中表示，看好硅基負(fù)極材料未來發(fā)展前景，今年啟動(dòng)4萬噸硅基負(fù)極項(xiàng)目的建設(shè)工作，其中第一期1.5萬噸，預(yù)計(jì)2023年底投產(chǎn)。

然而，根據(jù)《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第十條規(guī)定，若上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員最近一年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰、北交所公開譴責(zé)；或因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的情形，上市公司不得向特定對象發(fā)行股票。

公司在回復(fù)問詢函時(shí)表示，此次立案調(diào)查對公司股票發(fā)行事項(xiàng)的正常推進(jìn)造成影響。對于募投項(xiàng)目，公司正根據(jù)各項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際需要以自籌資金先行投入，擬采取包括但不限于銀行項(xiàng)目貸款和引入項(xiàng)目合作方在內(nèi)的措施以解決募投項(xiàng)目的資金需求，盡可能確保相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度不受影響。一季報(bào)顯示，截至2022年第一季度，貝特瑞賬上貨幣資金24.15億元。

深度科技研究院院長張孝榮告訴《證券日報(bào)》記者：“董事長遭遇立案調(diào)查，公司定增融資一事進(jìn)度肯定會(huì)受影響。如果融資沒能按計(jì)劃到位，企業(yè)后續(xù)產(chǎn)能擴(kuò)張的計(jì)劃都會(huì)隨之延遲。目前來看，貝特瑞現(xiàn)金流還是很緊張的。要保持行業(yè)領(lǐng)先地位，需不斷新建產(chǎn)能滿足市場需求?！?/p>

（編輯 白寶玉）

關(guān)鍵詞： 融資計(jì)劃 立案調(diào)查