本報(bào)記者 劉歡
隨著一紙公告，歷時(shí)22個(gè)月的海默科技引入國(guó)資計(jì)劃最終告吹。
4月13日晚間，海默科技發(fā)布公告稱，公司與控股股東、實(shí)際控制人竇劍文及其一致行動(dòng)人張立剛、張立強(qiáng)與甘肅國(guó)開簽署了《海默科技控制權(quán)收購(gòu)項(xiàng)目終止協(xié)議》，經(jīng)各方協(xié)商一致，公司控制權(quán)變更及非公開發(fā)行股票事項(xiàng)終止。
4月14日，海默科技開盤跌幅達(dá)5%，截至收盤，報(bào)5.41元/股，跌2.17%，最新市值為20.81億元。
據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至4月13日，年內(nèi)已有5家上市公司終止控制權(quán)變更，包活海默科技在內(nèi)的3家上市公司擬受讓方皆為國(guó)有資本。
引入國(guó)資“落空”
海默科技公告顯示，4月13日，公司與竇劍文、張立剛、張立強(qiáng)與甘肅國(guó)開簽署了《海默科技控制權(quán)收購(gòu)項(xiàng)目終止協(xié)議》，經(jīng)各方協(xié)商一致，同意終止竇劍文、張立剛與甘肅國(guó)開于2020年7月3日簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和2021年6月2日簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》；同意終止竇劍文、張立剛、張立強(qiáng)與甘肅國(guó)開2020年7月3日簽訂的《表決權(quán)委托協(xié)議》和2021年6月1日簽訂的《表決權(quán)委托協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》；同意終止公司與甘肅國(guó)開2020年8月28日簽署的《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》。
時(shí)間回到2020年7月3日，竇劍文、張立剛與甘肅國(guó)開簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》顯示，二者擬將持有的公司1923.83萬股股票（占總股本的5%）轉(zhuǎn)讓給甘肅國(guó)開。股份轉(zhuǎn)讓完成后，竇劍文、張立剛、張立強(qiáng)擬將其合計(jì)持有的5406.17萬股股份（占總股本的14.05%）對(duì)應(yīng)的表決權(quán)委托給甘肅國(guó)開。權(quán)益變動(dòng)后，甘肅國(guó)開合計(jì)擁有公司19.05%的表決權(quán)，成為公司控股股東，甘肅省國(guó)資委成為新的實(shí)際控制人。
海默科技與甘肅國(guó)開簽署的《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》顯示，公司擬向特定對(duì)象甘肅國(guó)開發(fā)行股票，發(fā)行的股票數(shù)量為1.15億股，募集資金總額約為4.25億元，將全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。定增發(fā)行完成后，甘肅國(guó)開將直接持有1.35億股，占總股本的26.92%。
一位不愿具名的律師向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“國(guó)資入主民營(yíng)企業(yè)，能夠后者提供直接的資金支持。對(duì)于海默科技來說，甘肅國(guó)開的國(guó)有優(yōu)勢(shì)還能夠?yàn)槠湓诤罄m(xù)融資、拓展業(yè)務(wù)新領(lǐng)域等方面提供支持?！?/p>
然而，事情并沒有向預(yù)想的方向發(fā)展。歷時(shí)22個(gè)月，海默科技控制權(quán)變更及2020年度向特定對(duì)象發(fā)行股票事項(xiàng)以終止落幕。
對(duì)于終止的主要原因，海默科技表示：“公司控制權(quán)變更事項(xiàng)長(zhǎng)期未能獲得甘肅省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的批復(fù)，合同目的無法實(shí)現(xiàn)，為了保護(hù)上市公司股東利益，決定終止已簽署過的協(xié)議?！?/p>
長(zhǎng)期不決的控制權(quán)變更事項(xiàng)也對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成了一定的影響。
自海默科技披露控制權(quán)變更事項(xiàng)后，其合作銀行認(rèn)為公司控制權(quán)將發(fā)生變化，該事項(xiàng)存在重大不確定性，造成各項(xiàng)貸款業(yè)務(wù)不同程度受到影響?！坝捎趯徟L(zhǎng)期未決，導(dǎo)致銀行融資部分受限、運(yùn)營(yíng)資金吃緊，部分墊資較大的訂單無力承接，已影響到公司2020年和2021年的投融資活動(dòng)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)?！焙Ｄ萍急硎?。
年內(nèi)已有5家上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓終止
據(jù)東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至4月13日，年內(nèi)已有5家上市公司終止控制權(quán)變更，包活海默科技在內(nèi)的3家上市公司擬受讓方均為國(guó)有資本。
對(duì)于國(guó)資入股，中國(guó)企業(yè)改革與發(fā)展研究會(huì)研究員吳剛梁向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“國(guó)資入股上市公司，能夠進(jìn)一步提升上市公司的可持續(xù)發(fā)展能力。第一，國(guó)有股東可以為上市公司提供一定的資金，緩解其資金鏈緊張的問題；第二，可以規(guī)范民營(yíng)企業(yè)的整體運(yùn)作，完善其治理結(jié)構(gòu)，而國(guó)有股東的背書還有利于增強(qiáng)上市公司的信譽(yù)，促其重新走上正軌。第三，國(guó)有股東還有望給上市公司帶來一些政策性資源?！?/p>
“雖然國(guó)資入主好處很多，但過程卻不是很容易，除了上市公司本身需要具備一定的硬性發(fā)展條件外，股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方案必須經(jīng)過國(guó)資委審批，給最終結(jié)果帶來了變數(shù)?！庇蟹治鋈耸扛嬖V記者。
上述3家終止控制權(quán)變更的上市公司發(fā)布的公告顯示，長(zhǎng)期未能獲得批復(fù)、不予批準(zhǔn)收購(gòu)交易等成為其終止的主要原因。
北大縱橫管理咨詢集團(tuán)股東合伙人、國(guó)企改革研究院院長(zhǎng)孫連才博士接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“2018年以來，在A股上市公司中保守估計(jì)將近百家控制權(quán)發(fā)生變化，接盤者90%以上是國(guó)企或有國(guó)資背景的政府平臺(tái)類公司，很多民營(yíng)上市公司迫不得已尋求國(guó)資接盤，一旦后續(xù)上市公司沒有被接盤，公司發(fā)展所面臨的風(fēng)險(xiǎn)非常難以預(yù)料?！?/p>
在此背景下，部分上市公司或會(huì)選擇繼續(xù)推進(jìn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。海默科技在公告中也表示，未來還將繼續(xù)推進(jìn)引入戰(zhàn)略投資者，積極尋找其他融資途徑。
（編輯 白寶玉）
