近日，盛洋科技(603703.SH)公告稱，因未及時履行信息披露義務(wù)，公司于2021年4月9日收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局出具的《關(guān)于對浙江盛洋科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》([2021]21號)。
根據(jù)決定書，2020年7月31日，盛洋科技的控股子公司浙江虬晟光電技術(shù)有限公司收到與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助135.11萬元，占公司最近一個會計年度經(jīng)審計歸屬于上市公司股東凈利潤的34.91%，公司于2020年8月8日才披露《關(guān)于獲得政府補(bǔ)助的公告》，未及時履行信息披露義務(wù)。
公司及相關(guān)人員的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十條和第三十一條的相關(guān)規(guī)定。公司董事長葉利明、總經(jīng)理葉盛洋、董秘吳秋婷和財務(wù)總監(jiān)范月剛對上述違規(guī)行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對公司及相關(guān)人員分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江證監(jiān)局要求公司及相關(guān)人員應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);切實履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。公司應(yīng)當(dāng)于2021年4月15日前向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。
相關(guān)法規(guī)：
《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括：
(一) 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;
(二) 公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;
(三) 公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
(四) 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;
(五) 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六) 公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七) 公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);
(八) 持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九) 公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
(十) 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一) 公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(十二) 新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;
(十三) 董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議;
(十四) 法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(十五) 主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;
(十六) 主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;
(十七) 對外提供重大擔(dān)保;
(十八) 獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;
(十九) 變更會計政策、會計估計;
(二十) 因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正;
(二十一) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條：上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務(wù)：
(一)董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時;
(二)有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時;
(三)董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。
在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素：
(一)該重大事件難以保密;
(二)該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞;
(三)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
(一) 責(zé)令改正;
(二) 監(jiān)管談話;
(三) 出具警示函;
(四) 將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五) 認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六) 依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
浙江盛洋科技股份有限公司關(guān)于收到浙江證監(jiān)局警示函的公告
浙江盛洋科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2021年4月9日收到中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局出具的《關(guān)于對浙江盛洋科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》([2021]21號)，現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、決定書內(nèi)容
浙江盛洋科技股份有限公司、葉利明、葉盛洋、吳秋婷、范月剛：
2020年7月31日，公司的控股子公司浙江虬晟光電技術(shù)有限公司收到與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助135.11萬元，占公司最近一個會計年度經(jīng)審計歸屬于上市公司股東凈利潤的34.91%，公司于2020年8月8日才披露《關(guān)于獲得政府補(bǔ)助的公告》，未及時履行信息披露義務(wù)。
公司及相關(guān)人員的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十條和第三十一條的相關(guān)規(guī)定。公司董事長葉利明、總經(jīng)理葉盛洋、董秘吳秋婷和財務(wù)總監(jiān)范月剛對上述違規(guī)行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對你們分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司及相關(guān)人員應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);切實履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。公司應(yīng)當(dāng)于2021年4月15日前向我局提交書面整改報告。
二、整改措施
公司及相關(guān)人員高度重視警示函中指出的問題，組織相關(guān)人員加強(qiáng)對《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，不斷提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，保證信息披露的準(zhǔn)確性和及時性，維護(hù)公司及全體股東利益，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。
特此公告。
浙江盛洋科技股份有限公司董事會
2021年4月10日
