隨著金融業(yè)監(jiān)管趨于嚴(yán)格，一些券商的內(nèi)控問題也逐漸暴露出來。日前，中山證券因債券承銷調(diào)查不審慎領(lǐng)到監(jiān)管罰單。
11月30日，山東證監(jiān)局對中山證券出具警示函，原因是中山證券作為山東金茂紡織化工集團有限公司(下稱金茂集團)公司債券“16金茂01”的承銷機構(gòu)，未審慎調(diào)查金茂集團關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系、對外擔(dān)保等事項。
中山證券上述行為不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》(2015年)第五條、第十條第(四)項、第十一條第(四)項的相關(guān)要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會第113號)第七條的規(guī)定。
作為公司債券“16金茂01”的項目負(fù)責(zé)人，徐麗君難辭其咎，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對徐麗君采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
此前的7月10日，中山證券大股東錦龍股份(000712.SZ)召開臨時會議，罷免包括董事長林炳城在內(nèi)的四名董事，理由是中山證券在債券承銷等業(yè)務(wù)的開展過程中，因內(nèi)控不完善、防范利益沖突機制不到位等問題，連續(xù)被證券監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施。
接連受到監(jiān)管處罰
債券承銷業(yè)務(wù)是中山證券的王牌業(yè)務(wù)，據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，2019年中山證券公司債承銷金額646.53億元，市場份額為2.55%，然而，近兩年來，中山證券卻在債券承銷業(yè)務(wù)上收到監(jiān)管罰單。
今年8月19日，深圳證監(jiān)局對中山證券采取監(jiān)管措施，原因是中山證券一名董事不具備高管任職資格卻履行高管職責(zé)、未履行公司規(guī)定程序擅自改變公司用章及合同管理審批流程、印章管理混亂等。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局給予中山證券三大業(yè)務(wù)一年的處罰：暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)(含股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、需要跟投或包銷的承銷保薦業(yè)務(wù))，暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等，同時限制董事長兼管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬的權(quán)利。
2019年10月，因中山證券部分債券承銷項目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)、防范利益沖突管理機制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分資產(chǎn)證券化項目存在監(jiān)督檢查基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流不到位的情形，深圳證監(jiān)局向中山證券出具警示函。
深圳證監(jiān)局要求中山證券進(jìn)一步加強債券承銷和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，完善對從業(yè)人員的激勵約束機制，勤勉盡責(zé)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。
中山證券大股東錦龍股份公告顯示，中山證券債券融資部原負(fù)責(zé)人邢峻因利用職權(quán)便利，涉嫌利益輸送，被行業(yè)內(nèi)通報警示，并被移交公安機關(guān)處理。
雪上加霜的是，根據(jù)證監(jiān)會最新公布的證券公司分類結(jié)果，2020年，中山證券評級為CCC，相較于2019年的BBB下降了三級。
營業(yè)收入波動明顯
《投資時報》研究員注意到，2017—2019年，中山證券營業(yè)收入分別為10.37億元、11.74億元和15.75億元，增長幅度分別為-39.96%、13.28%和34.12%;歸母凈利潤分別為1.34億元、0.68億元和2.32億元，增長幅度分別為-61.57%、-49.28%和239.98%，上述三年間，營業(yè)收入和凈利潤如同過山車一般起起伏伏。
具體來看，中山證券的營業(yè)收入主要來自于手續(xù)費及傭金收入。2017—2019年，該公司手續(xù)費及傭金收入分別為8.19億元、8.88億元和11.62億元，占當(dāng)年營業(yè)收入的78.80%、75.64%和73.78%。
其中，債券承銷業(yè)務(wù)是中山證券的核心業(yè)務(wù)。據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的數(shù)據(jù)，2019年，中山證券總資產(chǎn)排名第70位，營業(yè)收入排名第65位，凈利潤排名第61位，債券主承銷傭金收入為4.44億元，排名第13位。
Wind數(shù)據(jù)顯示，2017—2019年，中山證券債券承銷金額分別399.7億元、606.4億元和874.6億元。(章帆)
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