中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站于昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕127號)顯示，經(jīng)查，珠海歐比特宇航科技股份有限公司(以下簡稱“歐比特”，300053.SZ)存在以下信息披露違規(guī)行為：
2019年8月5日至10月9日，歐比特子公司廣東鉑亞信息技術(shù)有限公司(以下簡稱“鉑亞信息”，430708，已退市)涉及多項仲裁、訴訟。其中涉及鉑亞信息被申請仲裁償還債權(quán)人借款本息及違約金合計3.31億元，涉及鉑亞信息作為起訴方的訴訟金額合計1.08億元，上述仲裁、訴訟涉及金額合計4.39億元，占?xì)W比特最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的13.71%。歐比特遲至2019年10月25日才披露上述仲裁、訴訟事項，信息披露不及時。
歐比特的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。顏軍作為歐比特董事長、段一龍作為時任董事會秘書，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對歐比特和顏軍、段一龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求公司及當(dāng)事人認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù);同時，公司應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)報送整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況，并抄報深圳證券交易所。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，歐比特成立于2000年3月20日，注冊資本7.02億元，于2010年2月11日在深交所掛牌，顏志宇為法定代表人、總經(jīng)理，顏軍為董事長、第二大股東，截至2020年6月30日，珠海格力金融投資管理有限公司為第一大股東，持股1.06億股，持股比例15.08%，顏軍持股8868.33萬股，持股比例12.63%。珠海格力金融投資管理有限公司系珠海格力集團(tuán)有限公司全資子公司。
鉑亞信息成立于1999年8月20日，注冊資本5640萬人民幣，顧亞紅為法定代表人、總經(jīng)理，該公司為歐比特全資子公司。鉑亞信息于2014年4月24日在新三板掛牌，于2014年9月1日退市，主辦券商為中山證券。
當(dāng)事人顏軍自2011年5月16日至今任歐比特4屆董事長，任期至2023年5月21日。公司年報顯示，顏軍，博士(愛爾蘭DCU大學(xué))，教授級高級工程師，國務(wù)院政府特殊津貼專家，廣東歐美同學(xué)會常務(wù)理事、珠海歐美同學(xué)會副會長、珠海市博士聯(lián)誼會會長，珠海歐比特宇航科技股份有限公司創(chuàng)始人及董事長。曾任愛爾蘭DCU大學(xué)計算機(jī)系講師、博導(dǎo)，加拿大ICCT公司總裁，歐比特(珠海)軟件工程有限公司(系歐比特公司前身)總裁。2008年3月至2017年2月?lián)螝W比特公司董事長/總經(jīng)理，2017年2月至今任歐比特公司董事長。
段一龍，1988年生，海南大學(xué)本科畢業(yè)，于2014年7月參加深圳證券交易所董事會秘書資格培訓(xùn)并獲得《董事會秘書資格證書》，其個人榮獲新浪財經(jīng)第五屆金牌董秘、約調(diào)研第四屆百佳董秘榮譽(yù)。2011年4月至2014年8月任職于珠海萬力達(dá)電氣股份有限公司證券部。2014年9月至今任職于珠海歐比特宇航科技股份有限公司，歷任公司證券投資部經(jīng)理、證券事務(wù)代表，2017年5月17日至今任公司董事會秘書?，F(xiàn)任公司副總經(jīng)理、董事會秘書。
歐比特于2019年10月25日發(fā)布的《關(guān)于累計訴訟、仲裁情況的公告》顯示，公司近期收到全資子公司鉑亞信息匯報的關(guān)于原法定代表人、執(zhí)行董事李小明利用鉑亞信息私自為其個人債務(wù)提供擔(dān)保致使鉑亞信息公司涉及訴訟、仲裁案件的有關(guān)情況。截至本公告披露之日，李小明違規(guī)違法擔(dān)保連續(xù)十二個月內(nèi)累計訴訟、仲裁事項涉案金額合計為4.40億元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的13.72%。其中，鉑亞信息作為起訴方涉及的訴訟、仲裁事項合計涉案金額為1.08億元;鉑亞信息作為被起訴方涉及的訴訟、仲裁事項合計涉案金額為3.31億元。公司已經(jīng)報案，公安機(jī)關(guān)已經(jīng)于2019年10月23日晚受理李小明涉嫌詐騙。據(jù)初步排查，李小明在明知鉑亞信息公司沒有對外擔(dān)保的資質(zhì)、在未取得鉑亞公司任何授權(quán)情況下，承認(rèn)盜用并私刻公章利用鉑亞信息違法違規(guī)擔(dān)保，公司采取民事訴訟處理的事項累計涉及借款總金額1.08億元。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：
(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任; (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);
(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;
(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議;
(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;
(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;
(十七)對外提供重大擔(dān)保;
(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;
(十九)變更會計政策、會計估計;
(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正;
(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2020〕127號
關(guān)于對珠海歐比特宇航科技股份有限公司、顏軍、段一龍采取出具警示函措施的決定
珠海歐比特宇航科技股份有限公司、顏軍、段一龍：
經(jīng)查，珠海歐比特宇航科技股份有限公司(以下簡稱歐比特或公司)存在以下信息披露違規(guī)行為：
2019年8月5日至10月9日，歐比特子公司廣東鉑亞信息技術(shù)有限公司(以下簡稱鉑亞信息)涉及多項仲裁、訴訟。其中涉及鉑亞信息被申請仲裁償還債權(quán)人借款本息及違約金合計3.31億元，涉及鉑亞信息作為起訴方的訴訟金額合計1.08億元，上述仲裁、訴訟涉及金額合計4.39億元，占?xì)W比特最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的13.71%。歐比特遲至2019年10月25日才披露上述仲裁、訴訟事項，信息披露不及時。
歐比特的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。顏軍作為歐比特董事長、段一龍作為時任董事會秘書，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對歐比特和顏軍、段一龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)。同時，公司應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報送整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況，并抄報深圳證券交易所。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2020年9月17日
