中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站于9月14日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕81號(hào))顯示，江蘇愛(ài)康實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“愛(ài)康實(shí)業(yè)”)為江蘇愛(ài)康科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“愛(ài)康科技”，002610.SZ)持股5%以上股東。
2020年6月1日至8日，愛(ài)康實(shí)業(yè)在未提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃的情況下，以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持愛(ài)康科技股份4066萬(wàn)股。江蘇證監(jiān)局判定，愛(ài)康實(shí)業(yè)上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)愛(ài)康實(shí)業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，愛(ài)康實(shí)業(yè)成立于2007年3月20日，注冊(cè)資本3億人民幣，劉啟桂為法定代表人、總經(jīng)理，鄒承慧為實(shí)控人、大股東，持股比例97.59%。
愛(ài)康科技成立于2006年3月9日，注冊(cè)資本44.88億元，于2011年8月15日在深交所掛牌，鄒承慧為法定代表人、董事長(zhǎng)、實(shí)控人、第三大股東，截至2020年6月30日，愛(ài)康實(shí)業(yè)為第一大股東，持股6.34億股，持股比例14.13%，鄒承慧持股1.22億股，持股比例2.71%。
愛(ài)康科技于2020年6月3日披露的《關(guān)于公司控股股東被動(dòng)減持及未來(lái)減持計(jì)劃的預(yù)披露公告》顯示，2020年6月2日，公司收到控股股東愛(ài)康實(shí)業(yè)的告知函，因愛(ài)康實(shí)業(yè)向江蘇省張家港市人民法院申請(qǐng)重整，同時(shí)東北證券發(fā)現(xiàn)愛(ài)康實(shí)業(yè)普通賬戶內(nèi)資產(chǎn)已被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)。鑒于此，東北證券有權(quán)于2020年5月29日起按照雙方簽署的《融資融券業(yè)務(wù)合同》的約定對(duì)愛(ài)康實(shí)業(yè)的賬戶資產(chǎn)實(shí)施強(qiáng)制減持，直至償還完全部負(fù)債。截至2020年5月31日，愛(ài)康實(shí)業(yè)共結(jié)欠東北證券債務(wù)本金7238.91萬(wàn)元。愛(ài)康實(shí)業(yè)已于2020年6月1日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式被動(dòng)減持953萬(wàn)股，2020年6月2日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式被動(dòng)減持710萬(wàn)股。愛(ài)康實(shí)業(yè)收到東北證券口頭通知，對(duì)方計(jì)劃通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式減持?jǐn)?shù)量累計(jì)不超過(guò)愛(ài)康科技總股本的1%。截至目前，愛(ài)康實(shí)業(yè)對(duì)東北證券的負(fù)債余額為5040.73萬(wàn)元。
愛(ài)康科技于2020年6月24日披露的《關(guān)于公司控股股東被動(dòng)減持的進(jìn)展公告》顯示，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，控股股東愛(ài)康實(shí)業(yè)應(yīng)在預(yù)披露15個(gè)交易日后方可實(shí)施減持，但東北證券未能執(zhí)行。自2020年6月1日起愛(ài)康實(shí)業(yè)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式已累計(jì)被動(dòng)減持了托管在東北證券融資融券賬戶的公司股份數(shù)量4066萬(wàn)股。截至本公告披露日，愛(ài)康實(shí)業(yè)持有公司6.34億股，占公司總股本的14.13%，愛(ài)康實(shí)業(yè)及其一致行動(dòng)人持有本公司股票7.83億股，占公司總股本44.88億股的17.44%。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(三)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書(shū)面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。 上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的 15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。
上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。
在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
以下為原文：
【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)江蘇愛(ài)康實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定
〔2020〕81號(hào)
江蘇愛(ài)康實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司：
你公司為江蘇愛(ài)康科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱愛(ài)康科技)持股5%以上股東。2020年6月1日至8日，你公司在未提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃的情況下，以集中競(jìng)價(jià)交易方式減持愛(ài)康科技股份40,660,000股。你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)采取加強(qiáng)對(duì)自身股票賬戶的管理，加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高規(guī)范意識(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2020年9月14日
關(guān)鍵詞： 愛(ài)康科技 愛(ài)康實(shí)業(yè)
