中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網站于9月14日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕81號)顯示，江蘇愛康實業(yè)集團有限公司(以下簡稱“愛康實業(yè)”)為江蘇愛康科技股份有限公司(以下簡稱“愛康科技”，002610.SZ)持股5%以上股東。
2020年6月1日至8日，愛康實業(yè)在未提前15個交易日披露減持計劃的情況下，以集中競價交易方式減持愛康科技股份4066萬股。江蘇證監(jiān)局判定，愛康實業(yè)上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對愛康實業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
經中國經濟網記者查詢發(fā)現(xiàn)，愛康實業(yè)成立于2007年3月20日，注冊資本3億人民幣，劉啟桂為法定代表人、總經理，鄒承慧為實控人、大股東，持股比例97.59%。
愛康科技成立于2006年3月9日，注冊資本44.88億元，于2011年8月15日在深交所掛牌，鄒承慧為法定代表人、董事長、實控人、第三大股東，截至2020年6月30日，愛康實業(yè)為第一大股東，持股6.34億股，持股比例14.13%，鄒承慧持股1.22億股，持股比例2.71%。
愛康科技于2020年6月3日披露的《關于公司控股股東被動減持及未來減持計劃的預披露公告》顯示，2020年6月2日，公司收到控股股東愛康實業(yè)的告知函，因愛康實業(yè)向江蘇省張家港市人民法院申請重整，同時東北證券發(fā)現(xiàn)愛康實業(yè)普通賬戶內資產已被司法凍結及輪候凍結。鑒于此，東北證券有權于2020年5月29日起按照雙方簽署的《融資融券業(yè)務合同》的約定對愛康實業(yè)的賬戶資產實施強制減持，直至償還完全部負債。截至2020年5月31日，愛康實業(yè)共結欠東北證券債務本金7238.91萬元。愛康實業(yè)已于2020年6月1日通過集中競價交易方式被動減持953萬股，2020年6月2日通過集中競價交易方式被動減持710萬股。愛康實業(yè)收到東北證券口頭通知，對方計劃通過集中競價交易方式減持數(shù)量累計不超過愛康科技總股本的1%。截至目前，愛康實業(yè)對東北證券的負債余額為5040.73萬元。
愛康科技于2020年6月24日披露的《關于公司控股股東被動減持的進展公告》顯示，根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，控股股東愛康實業(yè)應在預披露15個交易日后方可實施減持，但東北證券未能執(zhí)行。自2020年6月1日起愛康實業(yè)通過集中競價方式已累計被動減持了托管在東北證券融資融券賬戶的公司股份數(shù)量4066萬股。截至本公告披露日，愛康實業(yè)持有公司6.34億股，占公司總股本的14.13%，愛康實業(yè)及其一致行動人持有本公司股票7.83億股，占公司總股本44.88億股的17.44%。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;
(三)擬對上市公司進行重大資產或者業(yè)務重組;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。 上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內幕信息。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。
上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內容應當包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應當符合證券交易所的規(guī)定。
在預先披露的減持時間區(qū)間內，大股東、董監(jiān)高應當按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應當在兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告;在預先披露的減持時間區(qū)間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認定為不適當人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關規(guī)定采取責令改正等監(jiān)管措施。
以下為原文：
【行政監(jiān)管措施】江蘇證監(jiān)局關于對江蘇愛康實業(yè)集團有限公司采取出具警示函措施的決定
〔2020〕81號
江蘇愛康實業(yè)集團有限公司：
你公司為江蘇愛康科技股份有限公司(以下簡稱愛康科技)持股5%以上股東。2020年6月1日至8日，你公司在未提前15個交易日披露減持計劃的情況下，以集中競價交易方式減持愛康科技股份40,660,000股。你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應采取加強對自身股票賬戶的管理，加強對證券法律法規(guī)及相關制度的學習，進一步提高規(guī)范意識，嚴格遵守法律法規(guī)，自覺維護證券市場秩序。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2020年9月14日
