中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站9月16日公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)江海證券有限公司(簡(jiǎn)稱“江海證券”)在開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對(duì)手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問(wèn)題;開(kāi)展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問(wèn)題;開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題。
上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十、二十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十、七十一、八十二條等規(guī)定，反映出江海證券內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定。
按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)江海證券采取暫停債券自營(yíng)業(yè)務(wù)6個(gè)月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買(mǎi)入，為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)而從事的必要債券交易除外，回購(gòu)交易融入資金規(guī)模不得增加)、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)立產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案)、暫停股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)6個(gè)月(存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期)的行政監(jiān)管措施。
饒晞浩作為江海證券債券自營(yíng)業(yè)務(wù)分管副總裁，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定采取如下行政監(jiān)督管理措施：認(rèn)定饒晞浩為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，不得擔(dān)任證券公司債券投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)公司應(yīng)當(dāng)在收到認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書(shū)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除饒晞浩現(xiàn)有職務(wù)的決定。
葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、蔣寶林作為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁、孔德志作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定采取如下行政監(jiān)督管理措施對(duì)葛新、蔣寶林、孔德志通過(guò)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站予以公開(kāi)譴責(zé)并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。
江海證券有限公司是黑龍江省及哈爾濱市政府出資的國(guó)有控股金融企業(yè)，也是黑龍江省內(nèi)唯一一家法人證券公司。江海證券為哈爾濱哈投投資股份有限公司(哈投股份，600864.SH)全資子公司。公司成立于2003年12月，最初是由原哈爾濱國(guó)際信托投資公司證券部、哈爾濱證券交易中心與哈爾濱財(cái)政證券公司營(yíng)業(yè)部合并組建的，成立時(shí)注冊(cè)資本為1.09億元。2006年10月，公司吸收合并天元證券經(jīng)紀(jì)有限公司，并在此基礎(chǔ)上由哈爾濱投資集團(tuán)有限責(zé)任公司進(jìn)行注資，公司注冊(cè)資本增加到3.21億元。2008年9月，公司向原股東實(shí)施定向增資，注冊(cè)資本增為5.53億元。2009年3月，公司成功引入吉林亞泰(集團(tuán))股份有限公司和黑龍江省大正投資有限責(zé)任公司為戰(zhàn)略投資者，注冊(cè)資本金增至13.6億元。業(yè)務(wù)范圍：證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券承銷、證券投資基金代銷。公司現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)40家(3家在建)。2007年，江海證券被證監(jiān)會(huì)評(píng)定為B類BB級(jí)券商，2008年7月，在此基礎(chǔ)上又邁上了一個(gè)新的臺(tái)階，被評(píng)定為BBB級(jí)券商。
《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條規(guī)定：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等職能應(yīng)相對(duì)分離; 重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確投資決策流程與授權(quán)管理制度，建立、維護(hù)投資對(duì)象與交易對(duì)手備選庫(kù)，設(shè)定清晰的清算流程和資金劃轉(zhuǎn)路徑，對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶日常交易情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施和投資交易復(fù)核程序，保證投資決策按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定以及合同約定執(zhí)行。
投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，重要投資應(yīng)當(dāng)有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度及執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正處理，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十二條規(guī)定：過(guò)渡期自本辦法實(shí)施之日起至2020年12月31日。
過(guò)渡期內(nèi)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行制定整改計(jì)劃，有序壓縮不符合本辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模;對(duì)于不符合本辦法規(guī)定的存量資產(chǎn)管理計(jì)劃，其持有資產(chǎn)未到期的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)立老產(chǎn)品對(duì)接，或者予以展期。過(guò)渡期結(jié)束后，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得發(fā)行或者存續(xù)違反本辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理計(jì)劃。
依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕30號(hào))設(shè)立的存量定向資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于上市公司股票、掛牌公司股票的，其所持證券的所有權(quán)歸屬、權(quán)利行使、信息披露以及證券賬戶名稱等不符合本辦法規(guī)定的，不受前述過(guò)渡期期限的限制，但最晚應(yīng)當(dāng)在2023年12月31日前完成規(guī)范。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)江海證券有限公司采取限制業(yè)務(wù)措施的決定
江海證券有限公司：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司在開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對(duì)手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問(wèn)題;開(kāi)展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問(wèn)題;開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題。
上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十、二十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十、七十一、八十二條等規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取暫停債券自營(yíng)業(yè)務(wù)6個(gè)月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買(mǎi)入，為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)而從事的必要債券交易除外，回購(gòu)交易融入資金規(guī)模不得增加)、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)立產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案)、暫停股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)6個(gè)月(存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期)的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2020年9月10日
關(guān)于對(duì)饒晞浩采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選并限制有關(guān)權(quán)利措施的決定
饒晞浩：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)江海證券有限公司(以下簡(jiǎn)稱江海證券或公司)在開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對(duì)手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問(wèn)題。
上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條，反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定。饒晞浩作為公司債券自營(yíng)業(yè)務(wù)分管副總裁，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會(huì)決定采取如下行政監(jiān)督管理措施：
認(rèn)定饒晞浩(身份證號(hào)：420500197104220014)為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，不得擔(dān)任證券公司債券投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)公司應(yīng)當(dāng)在收到認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書(shū)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，作出免除饒晞浩現(xiàn)有職務(wù)的決定。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2020年9月10日
關(guān)于對(duì)葛新、蔣寶林、孔德志采取公開(kāi)譴責(zé)并限制有關(guān)權(quán)利措施的決定
葛新、蔣寶林、孔德志：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)江海證券有限公司(以下簡(jiǎn)稱江海證券或公司)在開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對(duì)手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制有效性不足等問(wèn)題;開(kāi)展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問(wèn)題;開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問(wèn)題。
上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十、二十三條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十、七十一、八十二條等規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定。
葛新作為公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官、蔣寶林作為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁、孔德志作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我會(huì)決定采取如下行政監(jiān)督管理措施對(duì)葛新(身份證號(hào)：230103196810155536)、蔣寶林(身份證號(hào)：230108196912150834)、孔德志(身份證號(hào)：230103197108305113)通過(guò)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站予以公開(kāi)譴責(zé)并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報(bào)酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2020年9月10日
關(guān)鍵詞： 江海證券
