中國證監(jiān)會網(wǎng)站9月16日公布的中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)江海證券有限公司(簡稱“江海證券”)在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險控制有效性不足等問題;開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險管理不到位等問題;開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十、二十三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十、七十一、八十二條等規(guī)定，反映出江海證券內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對江海證券采取暫停債券自營業(yè)務(wù)6個月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風(fēng)險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規(guī)模不得增加)、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)立產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案)、暫停股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個月(存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期)的行政監(jiān)管措施。

饒晞浩作為江海證券債券自營業(yè)務(wù)分管副總裁，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定采取如下行政監(jiān)督管理措施：認(rèn)定饒晞浩為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得擔(dān)任證券公司債券投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)公司應(yīng)當(dāng)在收到認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除饒晞浩現(xiàn)有職務(wù)的決定。

葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官、蔣寶林作為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁、孔德志作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定采取如下行政監(jiān)督管理措施對葛新、蔣寶林、孔德志通過證監(jiān)會官方網(wǎng)站予以公開譴責(zé)并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。

江海證券有限公司是黑龍江省及哈爾濱市政府出資的國有控股金融企業(yè)，也是黑龍江省內(nèi)唯一一家法人證券公司。江海證券為哈爾濱哈投投資股份有限公司(哈投股份，600864.SH)全資子公司。公司成立于2003年12月，最初是由原哈爾濱國際信托投資公司證券部、哈爾濱證券交易中心與哈爾濱財政證券公司營業(yè)部合并組建的，成立時注冊資本為1.09億元。2006年10月，公司吸收合并天元證券經(jīng)紀(jì)有限公司，并在此基礎(chǔ)上由哈爾濱投資集團(tuán)有限責(zé)任公司進(jìn)行注資，公司注冊資本增加到3.21億元。2008年9月，公司向原股東實施定向增資，注冊資本增為5.53億元。2009年3月，公司成功引入吉林亞泰(集團(tuán))股份有限公司和黑龍江省大正投資有限責(zé)任公司為戰(zhàn)略投資者，注冊資本金增至13.6億元。業(yè)務(wù)范圍：證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營、證券承銷、證券投資基金代銷。公司現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點40家(3家在建)。2007年，江海證券被證監(jiān)會評定為B類BB級券商，2008年7月，在此基礎(chǔ)上又邁上了一個新的臺階，被評定為BBB級券商。

《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條規(guī)定：證券公司自營業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、交易記錄、資金清算和風(fēng)險監(jiān)控等職能應(yīng)相對分離; 重要投資要有詳細(xì)研究報告、風(fēng)險評估及決策記錄。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動及時向合規(guī)負(fù)責(zé)人報告。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備符合本辦法第二十二條規(guī)定的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確投資決策流程與授權(quán)管理制度，建立、維護(hù)投資對象與交易對手備選庫，設(shè)定清晰的清算流程和資金劃轉(zhuǎn)路徑，對資產(chǎn)管理計劃賬戶日常交易情況進(jìn)行風(fēng)險識別、監(jiān)測，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制措施和投資交易復(fù)核程序，保證投資決策按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及合同約定執(zhí)行。

投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)獨立、客觀地履行職責(zé)，重要投資應(yīng)當(dāng)有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十一條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)管理和風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)定期對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度及執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時糾正處理，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第八十二條規(guī)定：過渡期自本辦法實施之日起至2020年12月31日。

過渡期內(nèi)，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行制定整改計劃，有序壓縮不符合本辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理計劃規(guī)模;對于不符合本辦法規(guī)定的存量資產(chǎn)管理計劃，其持有資產(chǎn)未到期的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以設(shè)立老產(chǎn)品對接，或者予以展期。過渡期結(jié)束后，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得發(fā)行或者存續(xù)違反本辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理計劃。

依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》(證監(jiān)會公告〔2012〕30號)設(shè)立的存量定向資產(chǎn)管理計劃投資于上市公司股票、掛牌公司股票的，其所持證券的所有權(quán)歸屬、權(quán)利行使、信息披露以及證券賬戶名稱等不符合本辦法規(guī)定的，不受前述過渡期期限的限制，但最晚應(yīng)當(dāng)在2023年12月31日前完成規(guī)范。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;(五)對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查;(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對江海證券有限公司采取限制業(yè)務(wù)措施的決定

江海證券有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險控制有效性不足等問題;開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險管理不到位等問題;開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十、二十三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十、七十一、八十二條等規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我會決定對你公司采取暫停債券自營業(yè)務(wù)6個月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風(fēng)險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規(guī)模不得增加)、暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)立產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案)、暫停股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個月(存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期)的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2020年9月10日

關(guān)于對饒晞浩采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選并限制有關(guān)權(quán)利措施的決定

饒晞浩：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)江海證券有限公司(以下簡稱江海證券或公司)在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險控制有效性不足等問題。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條，反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。饒晞浩作為公司債券自營業(yè)務(wù)分管副總裁，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定采取如下行政監(jiān)督管理措施：

認(rèn)定饒晞浩(身份證號：420500197104220014)為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得擔(dān)任證券公司債券投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)公司應(yīng)當(dāng)在收到認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除饒晞浩現(xiàn)有職務(wù)的決定。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2020年9月10日

關(guān)于對葛新、蔣寶林、孔德志采取公開譴責(zé)并限制有關(guān)權(quán)利措施的決定

葛新、蔣寶林、孔德志：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)江海證券有限公司(以下簡稱江海證券或公司)在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標(biāo)的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險控制有效性不足等問題;開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險管理不到位等問題;開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。

上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十、二十三條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十、七十一、八十二條等規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。

葛新作為公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官、蔣寶林作為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁、孔德志作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，我會決定采取如下行政監(jiān)督管理措施對葛新(身份證號：230103196810155536)、蔣寶林(身份證號：230108196912150834)、孔德志(身份證號：230103197108305113)通過證監(jiān)會官方網(wǎng)站予以公開譴責(zé)并限制領(lǐng)取2018、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2020年9月10日

關(guān)鍵詞： 江海證券