中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕121號(hào))顯示，廣州期貨股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“廣州期貨”，870367.SZ)風(fēng)險(xiǎn)管理子公司廣期資本管理(深圳)有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“廣期資本”)2019年1月15日立項(xiàng)的場(chǎng)內(nèi)銅期權(quán)項(xiàng)目未設(shè)預(yù)警線，未按確定的止損線及時(shí)平倉(cāng)，最終出現(xiàn)虧損。
上述行為反映廣州期貨對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十一條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對(duì)廣州期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。廣東監(jiān)管局要求廣州期貨于收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告，廣東監(jiān)管局將視情況對(duì)你公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。
據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)，廣州期貨于2017年1月掛牌新三板，注冊(cè)資本5.5億元，主辦券商為申萬(wàn)宏源。經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理等?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人為廣州市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，持股比例43.38%。廣期資本成立于2016年3月30日，注冊(cè)資本1億元。經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目包括投資管理、股權(quán)投資、國(guó)內(nèi)貿(mào)易、財(cái)務(wù)咨詢(xún)等。為廣州期貨的全資子公司。
相關(guān)規(guī)定：
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書(shū)
〔2020〕121號(hào)
關(guān)于對(duì)廣州期貨股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
廣州期貨股份有限公司：
經(jīng)查，你公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司廣期資本管理(深圳)有限公司2019年1月15日立項(xiàng)的場(chǎng)內(nèi)銅期權(quán)項(xiàng)目未設(shè)預(yù)警線，未按確定的止損線及時(shí)平倉(cāng)，最終出現(xiàn)虧損。上述行為反映你公司對(duì)子公司風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十一條的規(guī)定。
根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格追究相關(guān)人員責(zé)任，切實(shí)加強(qiáng)子公司管控。
你公司應(yīng)當(dāng)于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將視情況對(duì)你公司的整改情況組織檢查驗(yàn)收。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2020年8月17日
關(guān)鍵詞： 廣州期貨
