市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》的通知

國(guó)市監(jiān)反壟發(fā)〔2021〕72號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局（廳、委）：

為了鼓勵(lì)企業(yè)培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)反壟斷合規(guī)管理意識(shí)，提升境外經(jīng)營(yíng)反壟斷合規(guī)管理水平，防范境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，市場(chǎng)監(jiān)管總局制定了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》，現(xiàn)予以發(fā)布。

市場(chǎng)監(jiān)管總局

2021年11月15日

企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引

第一章總則

第一條目的和依據(jù)

為了鼓勵(lì)企業(yè)培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)反壟斷合規(guī)管理意識(shí)，提升境外經(jīng)營(yíng)反壟斷合規(guī)管理水平，防范境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)工作實(shí)際，制定本指引。

第二條反壟斷合規(guī)的重要意義

反壟斷法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要政策工具，制定并實(shí)施反壟斷法是世界上大多數(shù)國(guó)家或者地區(qū)（以下稱司法轄區(qū)）保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的普遍做法。不同司法轄區(qū)對(duì)反壟斷法的表述有所不同，例如“反壟斷法”、“競(jìng)爭(zhēng)法”、“反托拉斯法”、“公平交易法”等，本指引以下統(tǒng)稱反壟斷法。

企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持誠(chéng)信守法、公平競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)違反反壟斷法可能面臨高額罰款、罰金、損害賠償訴訟和其他法律責(zé)任，企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人也可能面臨罰款、罰金甚至刑事責(zé)任等嚴(yán)重后果。加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)建設(shè)，可以幫助企業(yè)識(shí)別、評(píng)估和管控各類反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。

第三條適用范圍

本指引適用于在境外從事經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的中國(guó)企業(yè)以及在境內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)但可能對(duì)境外市場(chǎng)產(chǎn)生影響的中國(guó)企業(yè)，包括從事進(jìn)出口貿(mào)易、境外投資、并購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或者許可、招投標(biāo)等涉及境外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

多數(shù)司法轄區(qū)反壟斷法規(guī)定域外管轄制度，對(duì)在本司法轄區(qū)以外發(fā)生但對(duì)本司法轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)影響的壟斷行為，同樣適用其反壟斷法。

第二章境外反壟斷合規(guī)管理制度

第四條建立境外反壟斷合規(guī)管理制度

企業(yè)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)涉及的主要司法轄區(qū)、所處行業(yè)特性及市場(chǎng)狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)等制定境外反壟斷合規(guī)制度，或者將境外反壟斷合規(guī)要求嵌入現(xiàn)有整體合規(guī)制度中。

部分司法轄區(qū)對(duì)企業(yè)建立健全反壟斷合規(guī)體系提出了具體指引，企業(yè)可以以此為基礎(chǔ)制定相應(yīng)的反壟斷合規(guī)制度。企業(yè)建立并有效實(shí)施良好的合規(guī)制度在部分司法轄區(qū)可以作為減輕反壟斷處罰責(zé)任的依據(jù)。

第五條境外反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

鼓勵(lì)企業(yè)尤其是大型企業(yè)設(shè)置境外反壟斷合規(guī)管理部門或者崗位，或者依托現(xiàn)有合規(guī)管理制度開展境外反壟斷合規(guī)管理專項(xiàng)工作。

反壟斷合規(guī)管理部門和合規(guī)管理人員可以按照國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》履行相應(yīng)職責(zé)。

企業(yè)可以對(duì)境外反壟斷合規(guī)管理制度進(jìn)行定期評(píng)估，該評(píng)估可以由反壟斷合規(guī)管理部門實(shí)施或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施。

第六條境外反壟斷合規(guī)管理職責(zé)

境外反壟斷合規(guī)管理職責(zé)主要包括以下方面：

（一）持續(xù)關(guān)注企業(yè)業(yè)務(wù)所涉司法轄區(qū)反壟斷立法、執(zhí)法及司法的發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)為決策層、高級(jí)管理層和業(yè)務(wù)部門提供反壟斷合規(guī)建議；

（二）根據(jù)所涉司法轄區(qū)要求，制定并更新企業(yè)反壟斷合規(guī)政策，明確企業(yè)內(nèi)部反壟斷合規(guī)要求和流程，督促各部門貫徹落實(shí)，確保合規(guī)要求融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

（三）審核、評(píng)估企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性，及時(shí)制止、糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，并制定針對(duì)潛在不合規(guī)行為的應(yīng)對(duì)措施；

（四）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)、人事等部門開展境外反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，并向業(yè)務(wù)部門和員工提供境外反壟斷合規(guī)咨詢；

（五）建立境外反壟斷合規(guī)報(bào)告制度，組織開展企業(yè)內(nèi)部反壟斷合規(guī)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)向管理層提出處理建議；

（六）妥善應(yīng)對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，就潛在或者已發(fā)生的反壟斷調(diào)查或者訴訟，組織制定應(yīng)對(duì)和整改措施；

（七）其他與企業(yè)境外反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。

第七條境外反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制

鼓勵(lì)企業(yè)建立境外反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制。企業(yè)決策人員、在境外從事經(jīng)營(yíng)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員等可以作出反壟斷合規(guī)承諾。

建立反壟斷合規(guī)承諾機(jī)制，可以提高相關(guān)人員對(duì)反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和重視程度，確保其對(duì)企業(yè)履行合規(guī)承諾負(fù)責(zé)。通常情況下，企業(yè)決策人員和相關(guān)高級(jí)管理人員對(duì)反壟斷合規(guī)的承諾和參與是提升合規(guī)制度有效性的關(guān)鍵。

第三章境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)

第八條反壟斷涉及的主要行為

各司法轄區(qū)反壟斷法調(diào)整的行為類型類似，主要規(guī)制壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)影響的經(jīng)營(yíng)者集中。各司法轄區(qū)對(duì)于相關(guān)行為的定義、具體類型和評(píng)估方法不盡相同，本章對(duì)此作簡(jiǎn)要闡釋，具體合規(guī)要求應(yīng)以各司法轄區(qū)反壟斷法相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)司法轄區(qū)的情況，關(guān)注本章可能未涉及的特殊規(guī)制情形，例如有的司法轄區(qū)規(guī)定禁止濫用相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位、禁止在競(jìng)爭(zhēng)者中兼任董事等安排，規(guī)制行政性壟斷行為等。

第九條壟斷協(xié)議

壟斷協(xié)議一般是指企業(yè)間訂立的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議或者采取的協(xié)同行為，也被稱為“卡特爾”、“限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議”、“不正當(dāng)交易限制”等，主要包括固定價(jià)格、限制產(chǎn)量或分割市場(chǎng)、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議以及轉(zhuǎn)售價(jià)格維持、限定銷售區(qū)域和客戶或者排他性安排等縱向壟斷協(xié)議。部分司法轄區(qū)反壟斷法也禁止交換價(jià)格、成本、市場(chǎng)計(jì)劃等競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，某些情況下被動(dòng)接收競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息不能成為免于處罰的理由。橫向壟斷協(xié)議，尤其是與價(jià)格相關(guān)的橫向壟斷協(xié)議，通常被視為非常嚴(yán)重的限制競(jìng)爭(zhēng)行為，各司法轄區(qū)均對(duì)此嚴(yán)格規(guī)制。多數(shù)司法轄區(qū)也對(duì)縱向壟斷協(xié)議予以規(guī)制，例如轉(zhuǎn)售價(jià)格維持（RPM）可能具有較大的違法風(fēng)險(xiǎn)。

壟斷協(xié)議的形式并不限于企業(yè)之間簽署的書面協(xié)議，還包括口頭協(xié)議、協(xié)同行為等行為。壟斷協(xié)議的評(píng)估因素較為復(fù)雜，企業(yè)可以根據(jù)各司法轄區(qū)的具體規(guī)定、指南、司法判例及執(zhí)法實(shí)踐進(jìn)行評(píng)估和判斷。比如，有的司法轄區(qū)對(duì)壟斷協(xié)議的評(píng)估可能適用本身違法或者合理原則，有的司法轄區(qū)可能會(huì)考慮其是否構(gòu)成目的違法或者需要進(jìn)行效果分析。適用本身違法或者目的違法的行為通常推定為本質(zhì)上存在損害、限制競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)，而適用合理原則與效果分析時(shí)，會(huì)對(duì)相關(guān)行為促進(jìn)和損害競(jìng)爭(zhēng)效果進(jìn)行綜合分析。部分司法轄區(qū)對(duì)壟斷協(xié)議行為設(shè)有行業(yè)豁免、集體豁免以及安全港制度，企業(yè)在分析和評(píng)估時(shí)可以參照有關(guān)規(guī)定。

此外，大多數(shù)司法轄區(qū)均規(guī)定協(xié)會(huì)不得組織企業(yè)從事壟斷協(xié)議行為，企業(yè)也不會(huì)因協(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議而免于處罰。

第十條濫用市場(chǎng)支配地位

市場(chǎng)支配地位一般是指企業(yè)能夠控制某個(gè)相關(guān)市場(chǎng)，而在該市場(chǎng)內(nèi)不再受到有效競(jìng)爭(zhēng)約束的地位。一般來(lái)說(shuō)，判斷是否具有市場(chǎng)支配地位需要綜合考慮業(yè)務(wù)規(guī)模、市場(chǎng)份額和其他相關(guān)因素，比如來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)約束、客戶的談判能力、市場(chǎng)進(jìn)入壁壘等。通常情況下，除非有相反證據(jù)，較低的市場(chǎng)份額不會(huì)被認(rèn)定為具有市場(chǎng)支配地位。

企業(yè)具有市場(chǎng)支配地位本身并不違法，只有濫用市場(chǎng)支配地位才構(gòu)成違法。濫用市場(chǎng)支配地位是指具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)沒(méi)有正當(dāng)理由，憑借該地位實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，一般包括銷售或采購(gòu)活動(dòng)中的不公平高價(jià)或者低價(jià)、低于成本價(jià)銷售、附加不合理或者不公平的交易條款和條件、獨(dú)家或者限定交易、拒絕交易、搭售、歧視性待遇等行為。企業(yè)在判斷是否存在濫用市場(chǎng)支配地位時(shí)，可以根據(jù)有關(guān)司法轄區(qū)的規(guī)定，提出可能存在的正當(dāng)理由及相關(guān)證據(jù)。

第十一條經(jīng)營(yíng)者集中

經(jīng)營(yíng)者集中一般是指企業(yè)合并、收購(gòu)、合營(yíng)等行為，有的司法轄區(qū)稱之為并購(gòu)控制。經(jīng)營(yíng)者集中本身并不違法，但對(duì)于具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，可能被禁止或者附加限制性條件批準(zhǔn)。

不同司法轄區(qū)判斷是否構(gòu)成集中、是否應(yīng)當(dāng)申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)不同。有的司法轄區(qū)主要考察經(jīng)營(yíng)者控制權(quán)的持久變動(dòng)，通過(guò)交易取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的單獨(dú)或者共同控制即構(gòu)成集中，同時(shí)依據(jù)營(yíng)業(yè)額設(shè)定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)；有的司法轄區(qū)設(shè)置交易規(guī)模、交易方資產(chǎn)額、營(yíng)業(yè)額等多元指標(biāo)判斷是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)；有的司法轄區(qū)考察集中是否會(huì)或者可能會(huì)對(duì)本轄區(qū)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性限制競(jìng)爭(zhēng)效果，主要以市場(chǎng)份額作為是否申報(bào)或者鼓勵(lì)申報(bào)的初步判斷標(biāo)準(zhǔn)。此外，設(shè)立合營(yíng)企業(yè)是否構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中在不同司法轄區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)也存在差異，需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定具體分析。

多數(shù)司法轄區(qū)要求符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的集中必須在實(shí)施前向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，否則不得實(shí)施；有的司法轄區(qū)根據(jù)集中類型、企業(yè)規(guī)模和交易規(guī)模確定了不同的申報(bào)時(shí)點(diǎn)；有的司法轄區(qū)采取自愿申報(bào)制度；有的司法轄區(qū)要求企業(yè)不晚于集中實(shí)施后的一定期限內(nèi)申報(bào)；有的司法轄區(qū)可以在一定情況下調(diào)查未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的交易。對(duì)于采取強(qiáng)制事前申報(bào)的司法轄區(qū)，未依法申報(bào)或者未經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，通常構(gòu)成違法行為并可能產(chǎn)生嚴(yán)重的法律后果，比如罰款、暫停交易、恢復(fù)原狀等；采取自愿申報(bào)或者事后申報(bào)的司法轄區(qū)，比如交易對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求企業(yè)暫停交易、恢復(fù)原狀、附加限制性條件等。

第十二條境外反壟斷調(diào)查方式

多數(shù)司法轄區(qū)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)都擁有強(qiáng)力而廣泛的調(diào)查權(quán)。一般來(lái)說(shuō)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可根據(jù)舉報(bào)、投訴、違法公司的寬大申請(qǐng)或者依職權(quán)開展調(diào)查。

調(diào)查手段包括收集有關(guān)信息、復(fù)制文件資料、詢問(wèn)當(dāng)事人及其他關(guān)系人（比如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和客戶）、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施等。部分司法轄區(qū)還可以開展“黎明突襲”，即在不事先通知企業(yè)的情況下，突然對(duì)與實(shí)施涉嫌壟斷行為相關(guān)或者與調(diào)查相關(guān)的必要場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)搜查。在黎明突襲期間，企業(yè)不得拒絕持有搜查證、搜查授權(quán)或者決定的調(diào)查人員進(jìn)入。調(diào)查人員可以檢查搜查證、搜查授權(quán)或者決定范圍內(nèi)的一切物品，可以查閱、復(fù)制文件，根據(jù)檢查需要可以暫時(shí)查封有關(guān)場(chǎng)所，詢問(wèn)員工等。此外，在有的司法轄區(qū)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以與邊境管理部門合作，扣留和調(diào)查入境的被調(diào)查企業(yè)員工。

第十三條配合境外反壟斷調(diào)查

各司法轄區(qū)對(duì)于配合反壟斷調(diào)查和訴訟以及證據(jù)保存均有相關(guān)規(guī)定，一般要求相關(guān)方不得拒絕提供有關(guān)材料或信息，提供虛假或者誤導(dǎo)性信息、隱匿或者銷毀證據(jù)，開展其他阻撓調(diào)查和訴訟程序并帶來(lái)不利后果的行為，對(duì)于不配合調(diào)查的行為規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。有的司法轄區(qū)規(guī)定，提供錯(cuò)誤或者誤導(dǎo)性信息等情形可面臨最高為集團(tuán)上一財(cái)年全球總營(yíng)業(yè)額1%的罰款，還可以要求每日繳納最高為集團(tuán)上一財(cái)年全球日均營(yíng)業(yè)額5%的滯納金；如果最終判定存在違法行為，則拒絕合作可能成為加重罰款的因素。有的司法轄區(qū)規(guī)定，拒絕配合調(diào)查可能被判藐視法庭或者妨礙司法公正，并處以罰金，情節(jié)嚴(yán)重的甚至可能被判處刑事責(zé)任，比如通過(guò)向調(diào)查人員提供重大不實(shí)陳述的方式故意阻礙調(diào)查等情形。通常情況下，企業(yè)對(duì)反壟斷調(diào)查的配合程度是執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出處罰以及寬大處理決定時(shí)的重要考量因素之一。

企業(yè)可以根據(jù)需要，由法務(wù)部門、外部律師、信息技術(shù)部門事先制定應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的方案和配合調(diào)查的計(jì)劃。在面臨反壟斷調(diào)查和訴訟時(shí)，企業(yè)可以制定員工出行指南，確保員工在出行期間發(fā)生海關(guān)盤問(wèn)、搜查等突發(fā)情況時(shí)能夠遵守企業(yè)合規(guī)政策，同時(shí)保護(hù)其合法權(quán)利。

第十四條企業(yè)在境外反壟斷調(diào)查中的權(quán)利

多數(shù)司法轄區(qū)對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展調(diào)查的程序等作出明確要求，以保障被調(diào)查企業(yè)的合法權(quán)利。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循法定程序并出具相關(guān)證明文件，比如執(zhí)法機(jī)構(gòu)的身份證明或者法院批準(zhǔn)的搜查令等。被調(diào)查的企業(yè)依法享有陳述、說(shuō)明和申辯的權(quán)利，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)調(diào)查過(guò)程中獲取的信息應(yīng)當(dāng)依法予以保密。

在境外反壟斷調(diào)查中，企業(yè)可以依照相關(guān)司法轄區(qū)的規(guī)定維護(hù)自身合法權(quán)益，比如就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行陳述和申辯，要求調(diào)查人員出示證件，向執(zhí)法機(jī)構(gòu)詢問(wèn)企業(yè)享有的合法權(quán)利，在保密的基礎(chǔ)上查閱執(zhí)法機(jī)構(gòu)的部分調(diào)查文件；聘請(qǐng)律師到場(chǎng)，在有的司法轄區(qū)，被調(diào)查對(duì)象有權(quán)在律師到達(dá)前保持緘默。部分司法轄區(qū)對(duì)受律師客戶特權(quán)保護(hù)的文件有除外規(guī)定，企業(yè)在提交文件時(shí)可以對(duì)相關(guān)文件主張律師客戶特權(quán)，防止執(zhí)法人員拿走他們無(wú)權(quán)調(diào)閱的特權(quán)資料。有的司法轄區(qū)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查企業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì)的意見(jiàn)，并使其享有就異議事項(xiàng)提出答辯的機(jī)會(huì)。無(wú)論是法律或者事實(shí)情況，如果被調(diào)查對(duì)象沒(méi)有機(jī)會(huì)表達(dá)自己的觀點(diǎn)，就不能作為案件裁決的依據(jù)。

第十五條境外反壟斷訴訟

企業(yè)在境外也可能面臨反壟斷訴訟。反壟斷訴訟既可以由執(zhí)法機(jī)構(gòu)提起，也可以由民事主體提起。比如，在有的司法轄區(qū)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向法院提起刑事訴訟和民事訴訟；直接購(gòu)買者、間接購(gòu)買者也可以向法院提起訴訟，這些訴訟也有可能以集團(tuán)訴訟的方式提起。在有的司法轄區(qū)，反壟斷訴訟包括對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定的上訴，以及受損害主體提起的損害賠償訴訟、停止壟斷行為的禁令申請(qǐng)或者以合同包含違反競(jìng)爭(zhēng)法律的限制性條款為由對(duì)該合同提起的合同無(wú)效之訴。

不同司法轄區(qū)的反壟斷訴訟涉及程序復(fù)雜、耗時(shí)較長(zhǎng)；有的司法轄區(qū)可能涉及范圍極為寬泛的證據(jù)開示。企業(yè)在境外反壟斷訴訟中一旦敗訴，將面臨巨額罰款或者賠償、責(zé)令改變商業(yè)模式甚至承擔(dān)刑事責(zé)任等嚴(yán)重不利后果。

第十六條應(yīng)對(duì)境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)可以建立對(duì)境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)和損害減輕機(jī)制。當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以立刻通知法務(wù)人員、反壟斷合規(guī)管理人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人開展內(nèi)部聯(lián)合調(diào)查，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)終止不合規(guī)行為，制定內(nèi)部應(yīng)對(duì)流程以及訴訟或者辯護(hù)方案。

部分司法轄區(qū)設(shè)有豁免申請(qǐng)制度，在符合一定條件的情況下，企業(yè)可以針對(duì)可能存在損害競(jìng)爭(zhēng)效果但也有一定效率提升、消費(fèi)者福利提升或公平利益提升的相關(guān)行為，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)事前提出豁免申請(qǐng)。獲得批準(zhǔn)后，企業(yè)從事相關(guān)行為將不會(huì)被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查或者被認(rèn)定為違法。企業(yè)可以根據(jù)所在司法轄區(qū)的實(shí)際情況評(píng)估如何運(yùn)用該豁免申請(qǐng)，提前防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)可以聘請(qǐng)外部律師、法律或者經(jīng)濟(jì)學(xué)專家、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)應(yīng)對(duì)反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，爭(zhēng)取內(nèi)部調(diào)查的結(jié)果在可適用的情況下可以受到律師客戶特權(quán)的保護(hù)。

第十七條可能適用的補(bǔ)救措施

出現(xiàn)境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)或者境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，企業(yè)可以根據(jù)相關(guān)司法轄區(qū)的規(guī)定以及實(shí)際情況采取相應(yīng)措施，包括運(yùn)用相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法中的寬大制度、承諾制度、和解程序等，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面影響。

寬大制度，一般是指反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)于主動(dòng)報(bào)告壟斷協(xié)議行為并提供重要證據(jù)的企業(yè)，減輕或者免除處罰的制度。比如，有的司法轄區(qū)，寬大制度可能使申請(qǐng)企業(yè)減免罰款并豁免刑事責(zé)任；有的司法轄區(qū)，第一個(gè)申請(qǐng)寬大的企業(yè)可能被免除全部罰款，后續(xù)申請(qǐng)企業(yè)可能被免除部分罰款。申請(qǐng)適用寬大制度通常要求企業(yè)承認(rèn)參與相關(guān)壟斷協(xié)議，可能在后續(xù)民事訴訟中成為對(duì)企業(yè)的不利證據(jù)，同時(shí)要求企業(yè)承擔(dān)更高的配合調(diào)查義務(wù)。

承諾制度，一般是指企業(yè)在反壟斷調(diào)查過(guò)程中，主動(dòng)承諾停止或者放棄被指控的壟斷行為，并采取具體措施消除對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的不利影響，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)評(píng)估后作出中止調(diào)查、接受承諾的決定。對(duì)于企業(yè)而言，承諾決定不會(huì)認(rèn)定企業(yè)存在違法行為，也不會(huì)處以罰款；但企業(yè)后續(xù)如果未遵守承諾，可能面臨重啟調(diào)查和罰款的不利后果。

和解制度，一般是指企業(yè)在反壟斷調(diào)查過(guò)程中與執(zhí)法機(jī)構(gòu)或者私人原告以和解的方式快速結(jié)案。有的司法轄區(qū)，涉案企業(yè)需主動(dòng)承認(rèn)其參與壟斷協(xié)議的違法行為，以獲得最多10%的額外罰款減免。有的司法轄區(qū)，和解包括在民事案件中與執(zhí)法機(jī)構(gòu)或者私人原告達(dá)成民事和解協(xié)議，或者在刑事案件中與執(zhí)法機(jī)構(gòu)達(dá)成刑事認(rèn)罪協(xié)議。民事和解通常包括有約束力的同意調(diào)解書，其中包括糾正被訴損害競(jìng)爭(zhēng)行為的承諾。執(zhí)法機(jī)構(gòu)也可能會(huì)要求被調(diào)查方退還通過(guò)損害競(jìng)爭(zhēng)行為獲得的非法所得。同意調(diào)解書同時(shí)要求企業(yè)對(duì)遵守承諾情況進(jìn)行定期報(bào)告。不遵守同意調(diào)解書，企業(yè)可能被處以罰款，并且重新調(diào)查。在刑事程序中，企業(yè)可以和執(zhí)法機(jī)構(gòu)達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議，達(dá)到減輕罰款、更快結(jié)案的效果；企業(yè)可以綜合考慮可能的罰款減免、效率、訴訟成本、確定性、勝訴可能性、對(duì)后續(xù)民事訴訟的影響等因素決定是否達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議。

第十八條反壟斷法律責(zé)任

壟斷行為可能導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)和個(gè)人被追究行政責(zé)任、民事責(zé)任和刑事責(zé)任。

行政責(zé)任主要包括被處以禁止令、罰款、拆分企業(yè)等。禁止令通常禁止繼續(xù)實(shí)施壟斷行為，也包括要求采取整改措施、定期報(bào)告、建立和實(shí)施有效的合規(guī)制度等。多數(shù)司法轄區(qū)對(duì)壟斷行為規(guī)定大額罰款，有的司法轄區(qū)規(guī)定最高可以對(duì)企業(yè)處以集團(tuán)上一年度全球總營(yíng)業(yè)額10%的罰款。

民事責(zé)任主要有確認(rèn)壟斷協(xié)議無(wú)效和損害賠償兩種。有的司法轄區(qū)規(guī)定應(yīng)當(dāng)充分賠償因壟斷行為造成的損失，包括實(shí)際損失和利潤(rùn)損失，加上從損害發(fā)生之日起至支付賠償金期間的利息；有的司法轄區(qū)規(guī)定企業(yè)最高承擔(dān)三倍損害賠償責(zé)任以及相關(guān)訴訟費(fèi)用。

部分司法轄區(qū)還規(guī)定刑事責(zé)任，壟斷行為涉及的高級(jí)管理人員、直接責(zé)任人等個(gè)人可能面臨罰金甚至監(jiān)禁，對(duì)公司違法者的罰金高達(dá)1億美元，個(gè)人刑事罰金高達(dá)100萬(wàn)美元，最高監(jiān)禁期為10年。如果違法所得或者受害者經(jīng)濟(jì)損失超過(guò)1億美元，公司的最高罰金可以是違法所得或者經(jīng)濟(jì)損失的兩倍。

有的司法轄區(qū)規(guī)定，如果母公司對(duì)子公司能夠施加“決定性影響”，境外子公司違反反壟斷法，母公司可能承擔(dān)連帶責(zé)任。同時(shí)，計(jì)算相關(guān)罰款的基礎(chǔ)調(diào)整為整個(gè)集團(tuán)營(yíng)業(yè)額。

除法律責(zé)任外，企業(yè)受到反壟斷調(diào)查或者訴訟還可能產(chǎn)生其他重大不利影響，對(duì)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成極大風(fēng)險(xiǎn)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查或者反壟斷訴訟可能耗費(fèi)公司大量的時(shí)間，產(chǎn)生高額法律費(fèi)用，分散對(duì)核心業(yè)務(wù)活動(dòng)的關(guān)注，影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)。如果調(diào)查或者訴訟產(chǎn)生不利后果，企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和聲譽(yù)會(huì)受到極大損害。

第四章境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

第十九條境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

企業(yè)可以根據(jù)境外業(yè)務(wù)規(guī)模、所處行業(yè)特點(diǎn)、市場(chǎng)情況、相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)以及執(zhí)法環(huán)境等因素識(shí)別企業(yè)面臨的主要反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

（一）可能與壟斷協(xié)議有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。大多數(shù)司法轄區(qū)禁止企業(yè)與其他企業(yè)達(dá)成和實(shí)施壟斷協(xié)議以及交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息。企業(yè)在境外開展業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注以下行為可能產(chǎn)生與壟斷協(xié)議有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)：一是與競(jìng)爭(zhēng)者接觸相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。比如，企業(yè)員工與競(jìng)爭(zhēng)者員工之間在行業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)議以及其他場(chǎng)合的接觸；競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)之間頻繁的人員流動(dòng)；通過(guò)同一個(gè)供應(yīng)商或者客戶交換敏感信息等。二是與競(jìng)爭(zhēng)者之間合同、股權(quán)或其他合作相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。比如，與競(jìng)爭(zhēng)者達(dá)成合伙或者合作協(xié)議等可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的。三是在日常商業(yè)行為中與某些類型的協(xié)議或行為相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。比如，與客戶或供應(yīng)商簽訂包含排他性條款的協(xié)議；對(duì)客戶轉(zhuǎn)售價(jià)格的限制等。

（二）可能與濫用市場(chǎng)支配地位有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的市場(chǎng)、主要競(jìng)爭(zhēng)者和自身市場(chǎng)力量做出評(píng)估和判斷，并以此為基礎(chǔ)評(píng)估和規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。當(dāng)企業(yè)在某一市場(chǎng)中具有較高市場(chǎng)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意其市場(chǎng)行為的商業(yè)目的是否為限制競(jìng)爭(zhēng)、行為是否對(duì)競(jìng)爭(zhēng)造成不利影響，避免出現(xiàn)濫用市場(chǎng)支配地位的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）可能與經(jīng)營(yíng)者集中有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。大多數(shù)司法轄區(qū)設(shè)有集中申報(bào)制度，企業(yè)在全球范圍內(nèi)開展合并、收購(gòu)、設(shè)立合營(yíng)企業(yè)等交易時(shí)，同一項(xiàng)交易（包括在中國(guó)境內(nèi)發(fā)生的交易）可能需要在多個(gè)司法轄區(qū)進(jìn)行申報(bào)。企業(yè)在開展相關(guān)交易前，應(yīng)當(dāng)全面了解各相關(guān)司法轄區(qū)的申報(bào)要求，充分利用境外反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的事前商談機(jī)制，評(píng)估申報(bào)義務(wù)并依法及時(shí)申報(bào)。企業(yè)收購(gòu)境外目標(biāo)公司還應(yīng)當(dāng)特別注意目標(biāo)公司是否涉及反壟斷法律責(zé)任或者正在接受反壟斷調(diào)查，評(píng)估該法律責(zé)任在收購(gòu)后是否可能被附加至母公司或者買方。

第二十條境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況，建立境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和標(biāo)準(zhǔn)，定期分析和評(píng)估境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴(yán)重性等，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并按照不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)計(jì)和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度。評(píng)估可以由企業(yè)反壟斷合規(guī)管理部門組織實(shí)施或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助實(shí)施。

鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)以下情形開展專項(xiàng)評(píng)估：（一）對(duì)業(yè)務(wù)收購(gòu)、公司合并、新設(shè)合營(yíng)企業(yè)等事項(xiàng)作出投資決策之前；（二）實(shí)施重大營(yíng)銷計(jì)劃、簽訂重大供銷協(xié)議之前；（三）受到境外反壟斷調(diào)查或者訴訟之后。

第二十一條企業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

企業(yè)根據(jù)員工面臨境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的不同程度開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，進(jìn)行更有效的風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)高級(jí)管理人員，業(yè)務(wù)部門的管理人員，經(jīng)常與同行競(jìng)爭(zhēng)者交往的人員，銷售、市場(chǎng)及采購(gòu)部門的人員，知曉企業(yè)商業(yè)計(jì)劃、價(jià)格等敏感信息的人員，曾在具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)工作并知曉敏感信息的人員，負(fù)責(zé)企業(yè)并購(gòu)項(xiàng)目的人員等；企業(yè)可以優(yōu)先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，采取措施強(qiáng)化其反壟斷合規(guī)意識(shí)。對(duì)其他人員，企業(yè)可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先級(jí)采取反壟斷風(fēng)險(xiǎn)管理的適當(dāng)措施。

第二十二條境外反壟斷合規(guī)報(bào)告

企業(yè)可以建立境外反壟斷合規(guī)報(bào)告機(jī)制。反壟斷合規(guī)管理部門可以定期向企業(yè)決策層和高級(jí)管理層匯報(bào)境外反壟斷合規(guī)管理情況。當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向企業(yè)決策層和高級(jí)管理層匯報(bào)，組織內(nèi)部調(diào)查，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；同時(shí)，企業(yè)可以通過(guò)境外企業(yè)和對(duì)外投資聯(lián)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)等渠道向商務(wù)部、市場(chǎng)監(jiān)管總局等政府部門和駐外使領(lǐng)館報(bào)告。

第二十三條境外反壟斷合規(guī)咨詢

企業(yè)可以建立反壟斷合規(guī)咨詢機(jī)制。由于境外反壟斷合規(guī)的高度復(fù)雜性，鼓勵(lì)企業(yè)及員工盡早向反壟斷合規(guī)管理部門咨詢經(jīng)營(yíng)中遇到境外反壟斷合規(guī)問(wèn)題。企業(yè)反壟斷合規(guī)管理部門可根據(jù)需要聘請(qǐng)外部律師或?qū)＜覅f(xié)助開展合規(guī)咨詢，也可在相關(guān)司法轄區(qū)法律法規(guī)允許的情況下，在開展相關(guān)行為前向有關(guān)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)咨詢。

第二十四條境外反壟斷合規(guī)審核

企業(yè)可以建立境外反壟斷合規(guī)審核機(jī)制。反壟斷合規(guī)管理部門可以對(duì)企業(yè)在境外實(shí)施的戰(zhàn)略性決定、商業(yè)合同、交易計(jì)劃、經(jīng)銷協(xié)議模板、銷售渠道管理政策等進(jìn)行反壟斷合規(guī)審核。反壟斷合規(guī)管理部門可以根據(jù)需要聘請(qǐng)外部律師協(xié)助評(píng)估反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，提出審核意見(jiàn)。

第二十五條境外反壟斷合規(guī)培訓(xùn)

企業(yè)可以對(duì)境外管理人員和員工進(jìn)行定期反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。反壟斷合規(guī)培訓(xùn)可以包括相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)、反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)、可能導(dǎo)致反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的行為、日常合規(guī)行為準(zhǔn)則、反壟斷調(diào)查和訴訟的配合、反壟斷寬大制度、承諾制度、和解制度、企業(yè)的反壟斷合規(guī)政策和體系等相關(guān)內(nèi)容。

企業(yè)可以定期審閱、更新反壟斷合規(guī)培訓(xùn)內(nèi)容；也可以通過(guò)員工行為準(zhǔn)則、核查清單、反壟斷合規(guī)手冊(cè)等方式向員工提供書面指導(dǎo)。

第二十六條其他防范反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的具體措施

除本章第十九條至第二十五條規(guī)定之外，企業(yè)還可以采取以下措施，防范境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

（一）在加入行業(yè)協(xié)會(huì)之前，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行盡職調(diào)查，特別是會(huì)籍條款是否可能用來(lái)排除限制競(jìng)爭(zhēng)，該協(xié)會(huì)是否有反壟斷合規(guī)制度等。保存并更新所參加的行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)及相關(guān)員工的清單。

（二）在參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的或者有競(jìng)爭(zhēng)者參加的會(huì)議前了解議題，根據(jù)需要可以安排反壟斷法律顧問(wèn)出席會(huì)議和進(jìn)行反壟斷合規(guī)提醒；參加行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)議活動(dòng)時(shí)認(rèn)真審閱會(huì)議議程和會(huì)議紀(jì)要。

（三）在與競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行交流之前應(yīng)當(dāng)明確范圍，避免討論競(jìng)爭(zhēng)敏感性話題；記錄與競(jìng)爭(zhēng)者之間的對(duì)話或者其他形式的溝通，及時(shí)向上級(jí)或者反壟斷合規(guī)管理部門報(bào)告。

（四）對(duì)與競(jìng)爭(zhēng)者共同建立的合營(yíng)企業(yè)和其他類型的合作，可以根據(jù)需要設(shè)立信息防火墻，避免通過(guò)合營(yíng)企業(yè)或者其他類型的合作達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議。

（五）如果企業(yè)的部分產(chǎn)品或者服務(wù)在相關(guān)司法轄區(qū)可能具有較高的市場(chǎng)份額，可以對(duì)定價(jià)、營(yíng)銷、采購(gòu)等部門進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行事前評(píng)估，及時(shí)防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

第五章附則

第二十七條指引的效力

本指引僅對(duì)企業(yè)境外反壟斷合規(guī)作出一般性指引，供企業(yè)參考。指引中關(guān)于境外反壟斷法律法規(guī)的闡釋多為原則性、概括性說(shuō)明，建議在具體適用時(shí)查詢相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)的最新版本。企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合各司法轄區(qū)關(guān)于合規(guī)制度以及經(jīng)營(yíng)行為是否違反反壟斷法等方面的具體要求，有針對(duì)性地建設(shè)反壟斷合規(guī)體系和開展合規(guī)工作。

本指引未涉及事項(xiàng)，可以參照國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布的《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》。