2021年上半年，第一創(chuàng)業(yè)證券營業(yè)收入為14.61億元，同比上升2.89%，歸屬于上市公司股東的凈利潤為3.51億元，同比下降16.68%。
今年上半年，證券公司業(yè)績增長較快，然而，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司(下稱第一創(chuàng)業(yè)證券，002797.SZ)的凈利潤卻逆風而行。在行業(yè)凈利潤增加的情況下， 第一創(chuàng)業(yè)證券歸屬于上市公司股東的凈利潤下降16.68%。
據(jù)第一創(chuàng)業(yè)證券2021年半年報顯示，上半年該公司營業(yè)總收入為14.61億元，同比增長2.89%;經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為8.98億元，同比下降40.13%;現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額為4.14億元，同比下降77.04%。
雪上加霜的是，根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)公布的2021年證券公司分類結(jié)果顯示，2021年第一創(chuàng)業(yè)證券獲得了BB 的評級，相比于去年的A類評級下降兩級。
此外，2021年，第一創(chuàng)業(yè)證券的兩大重要股東宣布減持計劃?！锻顿Y時報》研究員就歸母凈利潤下降、股東減持等情況向第一創(chuàng)業(yè)證券發(fā)送了溝通函，但截至發(fā)稿尚未收到回復。
歸母凈利潤下降
據(jù)2021年半年報顯示，今年上半年第一創(chuàng)業(yè)證券營業(yè)總收入為14.61億元，同比增長2.89%，而歸屬于上市公司股東的凈利潤為3.51億元，同比下降16.68%。
上半年，該公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為8.98億元，同比下降40.13%，主要是受本期交易性金融資產(chǎn)、拆入資金、代理買賣證券、回購業(yè)務資金等變動的綜合影響。
就營業(yè)收入構(gòu)成來看，上半年第一創(chuàng)業(yè)證券的證券經(jīng)紀及信用業(yè)務為3.61億元，同比增長50.68%，主要是證券經(jīng)紀業(yè)務手續(xù)費及傭金凈收入、融資融券業(yè)務凈收入上升所致;資產(chǎn)管理業(yè)務營業(yè)收入為4.77億元，同比增長24.75%，證券經(jīng)紀及信用業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務收入占該公司營業(yè)收入的比重分別為24.70%和32.63%，合計占營業(yè)總收入的半壁江山。
去年同期占第一創(chuàng)業(yè)證券營業(yè)收入第二名的自營投資及交易業(yè)務，今年上半年收入為1.81億元，同比下降36.28%，占營業(yè)收入的比重也由20.00%滑落至12.39%，下降的主要原因是自營證券業(yè)務公允價值變動收益下降。
令人關注的是，據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，今年上半年，債券市場發(fā)行量同比增長11.67%。然而，第一創(chuàng)業(yè)證券2021年上半年固定收益產(chǎn)品銷售數(shù)量較上年同期下降9.79%;固定收益產(chǎn)品銷售金額為1344.65億元，較上年同期下降14.97%。第一創(chuàng)業(yè)證券在半年報中表示，近年來市場競爭日益激烈，各品種債券承銷商的不斷擴充，對公司承銷銷售業(yè)務的市場占有率帶來了沖擊。該公司上半年固定收益業(yè)務收入為1.57億元，同比下降36.1%。
此外，上半年該公司投資銀行業(yè)務收入也出現(xiàn)下降，同比降幅為30.75%。第一創(chuàng)業(yè)證券主要通過全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司(下稱一創(chuàng)投行)從事投資銀行業(yè)務，今年上半年一創(chuàng)投行凈利潤為-2447.21萬元。
頻遭監(jiān)管處罰
《投資時報》研究員發(fā)現(xiàn)，2021年上半年，第一創(chuàng)業(yè)證券的承銷保薦業(yè)務不僅出現(xiàn)凈利潤虧損，更出現(xiàn)了被監(jiān)管機構(gòu)處罰的情況。
5月21日，中國證監(jiān)會向第一創(chuàng)業(yè)證券全資子公司一創(chuàng)投行及付林、梁詠梅出具《關于對第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司及付林、梁詠梅采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》([2021]38號)，事由為：中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)一創(chuàng)投行及付林、梁詠梅在保薦祖名豆制品股份有限公司(下稱發(fā)行人)首次公開發(fā)行股票并上市過程中，在提交的保薦工作報告等材料中，未及時報告、披露發(fā)行人及其董事長蔡祖明涉嫌行賄的行為及該事項對發(fā)行人的影響，從而違反了相關法律法規(guī)要求。
對此，第一創(chuàng)業(yè)證券稱，一創(chuàng)投行已對監(jiān)管措施提及事項組織調(diào)查，今后將加強項目核查，不斷提升內(nèi)部控制水平。
禍不單行。6月25日，深圳證監(jiān)局向第一創(chuàng)業(yè)證券出具《關于對第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司采取責令改正并責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)行政監(jiān)管措施的決定》([2021]60號)，指出該公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務中風險管控方面的問題，個別資管計劃為商業(yè)銀行規(guī)避監(jiān)管要求提供通道服務等，因此對該公司采取相應的行政監(jiān)管措施。
第一創(chuàng)業(yè)證券表示，公司已按照監(jiān)管要求積極整改，在資管業(yè)務的管理中強化風險管控，并按要求開展內(nèi)部合規(guī)檢查。
股東接連減持
第一創(chuàng)業(yè)證券還面臨著股權分散的情況。截至二季度末，僅有北京首都創(chuàng)業(yè)集團有限公司(持股比例為12.72%)和華熙昕宇投資有限公司(下稱華熙昕宇，持股比例為7.74%)為持股5%以上的普通股股東。而如今，華熙昕宇正準備減持。
8月30日，第一創(chuàng)業(yè)證券發(fā)布公告稱，接到公司第二大股東股東華熙昕宇出具的《股份減持計劃告知函》，持有第一創(chuàng)業(yè)證券約32517.1萬股(占總股本7.74%)的華熙昕宇計劃自公告披露之日起6個月內(nèi)通過集中競價、大宗交易方式減持第一創(chuàng)業(yè)證券不超過11556.6萬股(占總股本比例不超過2.75%)。減持股份來自第一創(chuàng)業(yè)證券首次公開發(fā)行股份前華熙昕宇已持有的股份以及華熙昕宇參與第一創(chuàng)業(yè)證券2016年度利潤分配資本公積轉(zhuǎn)增股本獲得的股份。
《投資時報》研究員注意到，如果華熙昕宇按計劃頂格減持，減持結(jié)束后，華熙昕宇將持股約20960.5萬股(占總股本的4.99%)，這意味著，華熙昕宇將退出第一創(chuàng)業(yè)證券持股5%以上普通股股東的行列。
此前，已有另一重要股東進行了減持。第一創(chuàng)業(yè)證券于1月12日發(fā)布減持預披露公告，持有第一創(chuàng)業(yè)證券約 17743.6萬股(占總股本比例 4.22%)的股東浙江航民實業(yè)集團有限公司(下稱航民集團)計劃自公告披露之日起3 個交易日之后至2021年5月10日以集中競價、大宗交易方式減持第一創(chuàng)業(yè)證券股份不超過5385萬股，占總股本比例不超過1.28%。
5月11日，第一創(chuàng)業(yè)證券發(fā)布關于股東減持計劃期滿的公告，航民集團此次合計減持第一創(chuàng)業(yè)證券400萬股，占總股本的0.09%。減持后航民集團持有第一創(chuàng)業(yè)證券約17343.6萬股，占總股本比例為4.13%。第一創(chuàng)業(yè)證券半年報顯示，截至二季度末，航民集團為該公司第五大普通股股東。(章帆)
