日前，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布的《匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕045號)顯示，經(jīng)查明，匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司(以下簡稱“匯智光華”，831292)存在以下違規(guī)事實：
匯智光華子公司上海匯智聚源文化傳播有限公司(簡稱“匯智聚源”)與廣州白云國際機場二號航站區(qū)管理有限公司(簡稱“白云機場”)因項目經(jīng)營合作合同糾紛，白云機場向中國廣州仲裁委員會提起仲裁，2019年10月23日，廣州仲裁委員會受理該案件。該案件涉案金額合計4038.69萬元，占掛牌公司2018年經(jīng)審計的期末凈資產70.60%，屬于對掛牌公司具有重大影響的訴訟，2021年2月10日，匯智光華補充披露了上述訴訟事項。
匯智光華的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第二十八條、第四十七條的規(guī)定，構成信息披露違規(guī)。
針對上述違規(guī)行為，全國股轉公司判定，時任董事長林永超、時任董事會秘書陸玉剛未能忠實、勤勉地履行職責，未能保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，全國股轉公司公司監(jiān)管一部決定對匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對林永超、陸玉剛采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，匯智光華成立于2005年9月5日，注冊資本4189.14萬人民幣，胡圣云為第一大股東，持股比例19.03%。公司于2014年11月6日在新三板掛牌，主辦券商為海通證券股份有限公司。
2015年7月20日，公司與海通證券解除持續(xù)督導協(xié)議;2015年9月11日，公司與太平洋證券前述持續(xù)督導協(xié)議。
公司2020年半年報顯示，董事長林永超已因經(jīng)營管理需要離任。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第二十八條規(guī)定：掛牌公司應當在年度股東大會召開二十日前或者臨時股東大會召開十五日前，以臨時公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。掛牌公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人及其他相關信息披露義務人、律師、主辦券商和其他證券服務機構違反本細則的，全國股份轉讓系統(tǒng)公司依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》采取相應監(jiān)管措施及紀律處分。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司信息披露包括掛牌前的信息披露及掛牌后持續(xù)信息披露，其中掛牌后持續(xù)信息披露包括定期報告和臨時報告。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：
(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露;
(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見;
(三)約見談話;
(四)要求提交書面承諾;
(五)出具警示函;
(六)責令改正;
(七)暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件;
(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;
(九)限制證券賬戶交易;
(十)向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為;
(十一)其他自律監(jiān)管措施。
監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內回答問詢，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條規(guī)定：具有下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免予實施自律監(jiān)管措施或者紀律處分：
(一)在違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)前，積極主動采取或要求掛牌公司采取糾正措施，并向全國股轉公司或者中國證監(jiān)會報告;
(二)違規(guī)行為未對市場造成實際影響，或已采取有效措施消除影響或風險;
(三)在違規(guī)行為所涉期間，存在不可抗力等因素導致無法正常履行職責;
(四)積極配合全國股轉公司采取相關措施;
(五)全國股轉公司認定的其他情形。
免予實施自律監(jiān)管措施及紀律處分的，全國股轉公司相關業(yè)務部門可以采取其他監(jiān)管方式進行處理。
以下為原文：
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)
股轉系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕045號
關于對匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當事人：
匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司(簡稱匯智光華)，住所地：北京市海淀區(qū)地信息產業(yè)基地開拓路1號1層1236室。
林永超，男，1973年12月出生，時任公司董事長。
陸玉剛，男，1963年10月出生，時任公司董事會秘書。
經(jīng)查明，匯智光華有以下違規(guī)事實：
匯智光華子公司上海匯智聚源文化傳播有限公司(簡稱匯智聚源)與廣州白云國際機場二號航站區(qū)管理有限公司(簡稱白云機場)因項目經(jīng)營合作合同糾紛，白云機場向中國廣州仲裁委員會提起仲裁，2019年10月23日，廣州仲裁委員會受理該案件。該案件涉案金額合計4038.69萬元，占掛牌公司2018年經(jīng)審計的期末凈資產70.60%，屬于對掛牌公司具有重大影響的訴訟，2021年2月10日，匯智光華補充披露了上述訴訟事項。
匯智光華的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第二十八條、第四十七條的規(guī)定，構成信息披露違規(guī)。
針對上述違規(guī)行為，時任董事長林永超、時任董事會秘書陸玉剛未能忠實、勤勉地履行職責，未能保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》)第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：
對匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對林永超、陸玉剛采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應當按照《業(yè)務規(guī)則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則履行信息披露義務，保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。
全國股轉公司公司監(jiān)管一部
2021年3月17日
