中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2021〕1號)顯示，2019年12月，杭州聯(lián)絡(luò)互動信息科技股份有限公司(以下簡稱“聯(lián)絡(luò)互動”，股票簡稱“*ST聯(lián)絡(luò)”，002280.SZ)董事會辦公室向公司財務(wù)部發(fā)送《2019年度業(yè)績預(yù)告修正及計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的通知》，后續(xù)聯(lián)絡(luò)互動財務(wù)部聯(lián)系評估機構(gòu)進行商譽減值測試評估。聯(lián)絡(luò)互動與北京中企華資產(chǎn)評估有限責(zé)任公司(以下簡稱“中企華”)取得聯(lián)系，陸續(xù)向中企華提供評估所需資料。
2020年1月14日，聯(lián)絡(luò)互動董事長何某濤、聯(lián)絡(luò)互動財務(wù)部經(jīng)理金某花與大華會計師事務(wù)所合伙人叢某討論聯(lián)絡(luò)互動減值測算和2019年度利潤情況。當(dāng)日20時58分，金某花通過電子郵件將討論后的2019年商譽減值和業(yè)績預(yù)計虧損數(shù)據(jù)發(fā)送給聯(lián)絡(luò)互動時任證券事務(wù)代表張某平。
2020年1月21日13時，何某濤同意當(dāng)日收盤后披露業(yè)績修正公告，張某平通過微信群告知聯(lián)絡(luò)互動全體時任董事、監(jiān)事和高級管理人員，2019年聯(lián)絡(luò)互動預(yù)計虧損27億元-30億元，主要原因是商譽等資產(chǎn)減值，聯(lián)絡(luò)互動將于當(dāng)日收盤后披露相關(guān)公告。13時25分，張某平通過電子郵件將公告文本發(fā)送給聯(lián)絡(luò)互動全體時任董事、高級管理人員等人。13時27分，聯(lián)絡(luò)互動時任監(jiān)事會主席曾某龍將張某平在微信群里發(fā)送的關(guān)于聯(lián)絡(luò)互動2019年業(yè)績預(yù)虧的信息通過微信轉(zhuǎn)發(fā)給聯(lián)絡(luò)互動控股子公司東陽三尚傳媒股份有限公司(三尚傳媒836597)董事郭靜波。1月21日收盤后，聯(lián)絡(luò)互動向深圳證券交易所網(wǎng)站提交《2019年度業(yè)績預(yù)告修正及存在被實施退市風(fēng)險警示的公告》，1月22日正式對外披露上述公告。
聯(lián)絡(luò)互動披露的2019年度業(yè)績預(yù)告修正事項屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(五)項規(guī)定的“公司發(fā)生重大虧損或者重大損失”的重大事件，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第一款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年1月14日至1月22日。
2020年1月21日13時27分，曾某龍將張某平在微信群里發(fā)送的2019年聯(lián)絡(luò)互動預(yù)計虧損27億元-30億元的信息通過微信轉(zhuǎn)發(fā)給郭靜波。郭靜波于當(dāng)日13時41分回復(fù)曾某龍。13時43分至14時05分，郭靜波在知悉內(nèi)幕信息后，賣出254萬股“聯(lián)絡(luò)互動”股票，成交金額1134.98萬元，交易避損金額364.92萬元。
海南證監(jiān)局認為，郭靜波在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“聯(lián)絡(luò)互動”股票的行為，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，海南證監(jiān)局決定：沒收郭靜波違法所得364.92萬元，并處以364.92萬元罰款。
聯(lián)絡(luò)互動官網(wǎng)顯示，聯(lián)絡(luò)互動(A股上市公司，證券代碼002280)成立于2007年，前身為北京數(shù)字天域科技有限責(zé)任公司，是一家專注于雙向跨境電商、傳媒、智能硬件及金融的集團化互聯(lián)網(wǎng)科技企業(yè)。聯(lián)絡(luò)互動旗下?lián)碛斜泵赖诙罂萍碱愲娚蘊ewegg新蛋，攜手tt海購、ttchic，通過搭建雙向跨境平臺，發(fā)力電商;整合了包括戶外全媒體運營商迪岸雙贏、精品影視劇投資制作發(fā)行商三尚傳媒等在內(nèi)的多家文創(chuàng)企業(yè)，構(gòu)建起以機場、戶外廣告，影視傳媒為核心的傳媒版圖;以納斯達克上市公司“聯(lián)絡(luò)智能”(Nasdaq:LLIT)為主體，推出了智能生活品牌MOPS和智能醫(yī)療產(chǎn)品;借力萬億級租賃市場風(fēng)口，切口“會分期”“會找房”，提供保理、金融等服務(wù)，并將推出融資租賃及消費金融等一站式服務(wù)，積極布局金融產(chǎn)業(yè)。
聯(lián)絡(luò)互動時任監(jiān)事會主席曾某龍為聯(lián)絡(luò)互動監(jiān)事會主席曾昭龍，2015年1月27日至今擔(dān)任監(jiān)事會主席兼監(jiān)事。
東陽三尚傳媒股份有限公司是一家影視制作、發(fā)行商，專注于大型精品電視劇領(lǐng)域，以精品大型精品電視劇開發(fā)作為基礎(chǔ)，兼具海外發(fā)行能力拓展業(yè)務(wù)渠道，業(yè)務(wù)涵蓋電視劇投資、制作、策劃、發(fā)行及營銷和衍生產(chǎn)品開發(fā)。第一大股東為聯(lián)絡(luò)互動，持股比例為42.86%。郭靜波任三尚傳媒公司董事。
2020年1月21日，聯(lián)絡(luò)互動發(fā)布2019年度業(yè)績預(yù)告修正及存在被實施退市風(fēng)險警示的公告稱，本報告期，歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損：27億元-30億元;比上年同期下降：303.76%-348.62%。
鑒于公司2018年度經(jīng)審計的凈利潤為負值，如果公司2019年度公司繼續(xù)虧損，根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，最近兩個會計年度經(jīng)審計的凈利潤連續(xù)為負值，公司2019年度報告披露后，公司股票將被實施退市風(fēng)險警示(*ST)。
《證券法》第六十七條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：
(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;
(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;
(十二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
《證券法》第七十三條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
《證券法》第七十五條規(guī)定：證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計劃;
(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;
(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
(七)上市公司收購的有關(guān)方案;
(八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
《證券法》第七十六條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會海南監(jiān)管局行政處罰決定書(郭靜波)
〔2021〕1號
當(dāng)事人：郭靜波，男，1983年2月16日出生，地址：北京市朝陽區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對郭靜波內(nèi)幕交易杭州聯(lián)絡(luò)互動信息科技股份有限公司(以下簡稱聯(lián)絡(luò)互動)股票的行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，郭靜波存在以下違法事實：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
2019年12月，聯(lián)絡(luò)互動董事會辦公室向公司財務(wù)部發(fā)送《2019年度業(yè)績預(yù)告修正及計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的通知》，后續(xù)聯(lián)絡(luò)互動財務(wù)部聯(lián)系評估機構(gòu)進行商譽減值測試評估。聯(lián)絡(luò)互動與北京中企華資產(chǎn)評估有限責(zé)任公司(以下簡稱“中企華”)取得聯(lián)系，陸續(xù)向中企華提供評估所需資料。
2020年1月14日，聯(lián)絡(luò)互動董事長何某濤、聯(lián)絡(luò)互動財務(wù)部經(jīng)理金某花與大華會計師事務(wù)所合伙人叢某討論聯(lián)絡(luò)互動減值測算和2019年度利潤情況。當(dāng)日20時58分，金某花通過電子郵件將討論后的2019年商譽減值和業(yè)績預(yù)計虧損數(shù)據(jù)發(fā)送給聯(lián)絡(luò)互動時任證券事務(wù)代表張某平。
2020年1月15日至17日期間，聯(lián)絡(luò)互動財務(wù)部對2019年業(yè)績預(yù)虧數(shù)據(jù)進行調(diào)整。1月20日上午，張某平通過微信群將編制完成的聯(lián)絡(luò)互動2019年業(yè)績修正公告文稿主要內(nèi)容發(fā)送給何某濤、公司時任董事會秘書俞某華征求意見。
2020年1月21日13時，何某濤同意當(dāng)日收盤后披露業(yè)績修正公告，張某平通過微信群告知聯(lián)絡(luò)互動全體時任董事、監(jiān)事和高級管理人員，2019年聯(lián)絡(luò)互動預(yù)計虧損27億元-30億元，主要原因是商譽等資產(chǎn)減值，聯(lián)絡(luò)互動將于當(dāng)日收盤后披露相關(guān)公告。13時25分，張某平通過電子郵件將公告文本發(fā)送給聯(lián)絡(luò)互動全體時任董事、高級管理人員等人。13時27分，聯(lián)絡(luò)互動時任監(jiān)事會主席曾某龍將張某平在微信群里發(fā)送的關(guān)于聯(lián)絡(luò)互動2019年業(yè)績預(yù)虧的信息通過微信轉(zhuǎn)發(fā)給聯(lián)絡(luò)互動控股子公司東陽三尚傳媒股份有限公司董事郭靜波。1月21日收盤后，聯(lián)絡(luò)互動向深圳證券交易所網(wǎng)站提交《2019年度業(yè)績預(yù)告修正及存在被實施退市風(fēng)險警示的公告》，1月22日正式對外披露上述公告。
聯(lián)絡(luò)互動披露的2019年度業(yè)績預(yù)告修正事項屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(五)項規(guī)定的“公司發(fā)生重大虧損或者重大損失”的重大事件，構(gòu)成2005年《證券法》第七十五條第一款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年1月14日至1月22日。
二、郭靜波內(nèi)幕交易“聯(lián)絡(luò)互動”股票情況
“郭靜波”國信證券賬戶于2017年11月29日開立于國信證券北京分公司，資金賬號62*******40，下掛一個深圳股東賬戶01******90，無上海股東賬戶。該賬戶由郭靜波本人實際控制和操作，賣出“聯(lián)絡(luò)互動”股票亦由其本人決策和操作。
內(nèi)幕信息敏感期間，郭靜波賣出其本人國信證券賬戶中的“聯(lián)絡(luò)互動”股票是使用其本人18*******77的手機和MAC地址為D0-XX-XX-XX-XX-A1的電腦進行下單交易。
2020年1月21日13時27分，曾某龍將張某平在微信群里發(fā)送的2019年聯(lián)絡(luò)互動預(yù)計虧損27億元-30億元的信息通過微信轉(zhuǎn)發(fā)給郭靜波。郭靜波于當(dāng)日13時41分回復(fù)曾某龍。13時43分至14時05分，郭靜波在知悉內(nèi)幕信息后，賣出2,540,000股“聯(lián)絡(luò)互動”股票，成交金額11,349,751元，交易避損金額3,649,166.74元。
以上事實，有重大事項公告、情況說明、相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶流水、當(dāng)事人及相關(guān)人詢問筆錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認定。
我局認為，郭靜波在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“聯(lián)絡(luò)互動”股票的行為，違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，我局決定：
沒收郭靜波違法所得3,649,166.74元，并處以3,649,166.74元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
海南證監(jiān)局
2021年1月8日
