近日，證監(jiān)會開出2021年第一號罰單。記者從證監(jiān)會網(wǎng)站了解到，熊模昌、吳國榮利用相關(guān)證券賬戶操縱“華平股份”，在操縱期間賬戶組虧損3.24億元，證監(jiān)會對二人處罰390萬元。同時，對吳國榮采取3年證券市場禁入措施。

行政處罰決定書內(nèi)容顯示，2017年7月24日至2018年6月26日期間(以下稱操縱期間或涉案期間)，吳國榮控制使用“白某飛”等186個個人賬戶和“金谷·信惠182號證券投資集合資金信托”等10個機構(gòu)賬戶，共計196個證券賬戶(以下稱賬戶組)。在操縱期間內(nèi)，吳國榮使用其控制的賬戶組，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用盤中連續(xù)交易，在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易“華平股份”，影響股票交易價格及成交量。其中，2017年7月24日至2018年6月26日共有217個交易日，賬戶組在213個交易日交易了“華平股份”，占總交易天數(shù)的98.16%。操縱期間賬戶組虧損32372.33萬元。

熊模昌系“華平股份”原始股東，熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入“華平股份”數(shù)量占流通股數(shù)量的15%，并維持股價，吳國榮負(fù)責(zé)配資并操作賬戶實施交易。熊模昌通過其控制的私募產(chǎn)品進(jìn)行大宗交易虛假減持“華平股份”。操縱期間，熊模昌本人持有“華平股份”原始股占總股本比為9.78%，賬戶組2018年2月2日持股占流“華平股份”通股20.04%，與熊模昌本人合計持股占流通股約達(dá)30%，2018年2月2日后賬戶組存在多個連續(xù)20個交易日買賣股份數(shù)達(dá)到該證券同期總成交量的30%，最高達(dá)到45.88%。

證監(jiān)會指出，操縱期間，吳國榮控制的配資賬戶存在多次小單多筆拉抬股價行為，賬戶組多次出現(xiàn)申買價格大于申買前最新市場成交價情形，拉抬股價意圖明顯。熊模昌虛假減持“華平股份”，違反了《上市公司信息披露管理辦法》、《證券法》等相關(guān)規(guī)定。因此，對熊模昌給予警告，合計處以205萬元罰款;對吳國榮給予警告，合計處以185萬元罰款。