近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黑龍江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)黑龍江中盛股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱中盛基金)采取公開(kāi)譴責(zé)措施的決定。
經(jīng)查，該公司存在以下違法行為：一是向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))報(bào)送的高管人員、注冊(cè)資本等登記信息不真實(shí)。二是向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的中盛母嬰1號(hào)股權(quán)投資基金投資情況等備案信息不真實(shí)。三是向不合格投資者募集。四是承諾投資本金不受損失和最低收益。五是通過(guò)組織講座、散發(fā)傳單等公開(kāi)方式向不特定對(duì)象宣傳推介。六是存在以“中盛哈佳高鐵建設(shè)基金”名義與投資者簽訂合同募集資金行為，經(jīng)查詢基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，未發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品備案信息。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第七條、第八條、第十二條、第十四條、第十五條規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。按照《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定：通過(guò)黑龍江證監(jiān)局官方網(wǎng)站、黑龍江省基金業(yè)協(xié)會(huì)微信公眾號(hào)等公開(kāi)渠道，對(duì)該公司予以公開(kāi)譴責(zé)。
資料顯示，黑龍江中盛股權(quán)投資基金管理有限公司成立于2014年12月23日，注冊(cè)地位于黑龍江省哈爾濱市，法定代表人為焦健。經(jīng)營(yíng)范圍包括受托管理股權(quán)投資基金，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。股東為焦健、田宇、高春明三人。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條：各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記，報(bào)送以下基本信息：
(一)工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(二)公司章程或者合伙協(xié)議;
(三)主要股東或者合伙人名單;
(四)高級(jí)管理人員的基本信息;
(五)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。
(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：
(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;
(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
行政監(jiān)管措施決定書(shū)送達(dá)公告
黑龍江中盛股權(quán)投資基金管理有限公司：
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違法行為：一是向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))報(bào)送的高管人員、注冊(cè)資本等登記信息不真實(shí)。二是向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的中盛母嬰1號(hào)股權(quán)投資基金投資情況等備案信息不真實(shí)。三是向不合格投資者募集。四是承諾投資本金不受損失和最低收益。五是通過(guò)組織講座、散發(fā)傳單等公開(kāi)方式向不特定對(duì)象宣傳推介。六是存在以“中盛哈佳高鐵建設(shè)基金”名義與投資者簽訂合同募集資金行為，經(jīng)查詢基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，未發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品備案信息。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第七條、第八條、第十二條、第十四條、第十五條規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。按照《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定：通過(guò)我局官方網(wǎng)站、黑龍江省基金業(yè)協(xié)會(huì)微信公眾號(hào)等公開(kāi)渠道，對(duì)你公司予以公開(kāi)譴責(zé)。
因其他方式無(wú)法送達(dá)，現(xiàn)依法向你公司公告送達(dá)《關(guān)于對(duì)黑龍江中盛股權(quán)投資基金管理有限公司采取公開(kāi)譴責(zé)措施的決定》(﹝2020﹞11號(hào))。限你在本公告發(fā)出之日起60日內(nèi)，到我局領(lǐng)取前述決定書(shū)(聯(lián)系電話：0451-51898073)。逾期即視為送達(dá)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
黑龍江證監(jiān)局
2020年12月11日
