證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2020]140號(hào))顯示，經(jīng)查，廣州能之原科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱“能之原”,836224)存在以下信息披露違規(guī)行為：
截至2020年4月30日，能之原未按期披露2019年年度報(bào)告，且不符合《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕22號(hào))等規(guī)定的延期披露年度報(bào)告相關(guān)情形。上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關(guān)規(guī)定。
能之原董事長(zhǎng)蔣艷蘭、董事會(huì)秘書黃天宙未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)能之原、蔣艷蘭、黃天宙采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。能之原、蔣艷蘭、黃天宙應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，同時(shí)公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到?jīng)Q定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況，并抄報(bào)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，能之原于2008年5月14日在廣州成立。蔣艷蘭為法定代表人，黃天宙任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。截至2019年6月30日，黃天宙為公司第一大股東，持股比例50.52%。公司于2016年3月18日在新三板掛牌，股票代碼836224，主辦券商為中信建投證券，2019年1月16日，主辦券商變更為首創(chuàng)證券。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。
2019年3月29日，能之原公告稱，公司于2019年2月21日與中信建投簽署了《關(guān)于之》、2019年1月16日與首創(chuàng)證券簽署了《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》，上述協(xié)議自全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具了《關(guān)于對(duì)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議無異議的函》之日起生效。自協(xié)議生效之日起，由首創(chuàng)證券擔(dān)任公司的主辦券商并履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。
2020年6月30日，能之原公告稱，因無力聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、缺少編制年度報(bào)告的工作人員等原因，未能在2020年4月30日前披露《2019年年度報(bào)告》。因未能于2020年4月30日前披露2019年年度報(bào)告，能之原股票于2020年5月6日起被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)停牌。截止風(fēng)險(xiǎn)提示發(fā)布之日，能之原尚未完成2019年年度報(bào)告的編制工作，未能在2020年6月30日前完成2019年年度報(bào)告編制工作并履行信息披露義務(wù)。
《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第162號(hào)】)第五條規(guī)定：掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第162號(hào)】)第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。精選層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露。
《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第162號(hào)】)第十二條規(guī)定：年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。
《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第162號(hào)】)第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，掛牌公司的股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)責(zé)令公開說明;
(四)出具警示函;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2020〕140號(hào)
關(guān)于對(duì)廣州能之原科技股份有限公司、
蔣艷蘭、黃天宙采取出具警示函措施的決定
廣州能之原科技股份有限公司、蔣艷蘭、黃天宙：
經(jīng)查，廣州能之原科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱能之原或公司)存在以下信息披露違規(guī)行為：
截至2020年4月30日，能之原未按期披露2019年年度報(bào)告，且不符合《關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕22號(hào))等規(guī)定的延期披露年度報(bào)告相關(guān)情形。上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關(guān)規(guī)定。
能之原董事長(zhǎng)蔣艷蘭、董事會(huì)秘書黃天宙未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)能之原、蔣艷蘭、黃天宙采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，同時(shí)公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報(bào)送整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況，并抄報(bào)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2020年9月23日
