一周前，131家私募剛被深圳證監(jiān)局列入“黑名單”，近日，又一家深圳私募被行政處罰!
百億私募連收監(jiān)管函、警示函
近日，百億私募深圳樸素資本收到深圳證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施，其董事長則受到警示函。
根據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)近日披露《深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳樸素資本管理有限公司采取責令改正措施的決定》，樸素資本在私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在向投資者承諾最低收益、未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對部分私募基金進行風險評級的情形。
深圳證監(jiān)局決定對樸素資本采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
而梁斐作為樸素資本的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，對公司相關(guān)違規(guī)行為負有直接責任。隨后，深圳證監(jiān)局公布《深圳證監(jiān)局關(guān)于對梁斐采取出具警示函措施的決定》。
如公司拒不配合監(jiān)管，未按照上述要求進行整改或妥善處理相關(guān)風險，將進一步對公司及相關(guān)責任人員采取懲戒措施。
樸素資本：規(guī)模近百億
資料顯示，樸素資本成立于2015年7月，是股權(quán)類私募?？偛课挥谏钲?，在北京、上海、香港設(shè)有分支機構(gòu)。截至目前，樸素資本發(fā)起設(shè)立私募基金30余支，基金管理規(guī)模超過80億元，資產(chǎn)管理規(guī)模近100億元。
聚焦醫(yī)療健康、信息技術(shù)、消費升級、材料與高端裝備四大細分領(lǐng)域，成功落地并運營貴州、湖北襄陽、廣州、深圳等多支政府產(chǎn)業(yè)引導基金，控股四川金頂(600678.SH)、方德保險代理(基金銷售)、云南皮膚病醫(yī)院等核心資產(chǎn)。
梁斐從事基金管理和資產(chǎn)管理行業(yè)超16年，具有豐富的資本運作經(jīng)驗。曾任杉杉富銀金控副總裁、總裁，杉杉集團旗下?lián)碛谢鹌谪洷ｋU等業(yè)務(wù)，資產(chǎn)規(guī)模近3000億。2015年創(chuàng)立深圳樸素資本管理有限公司，現(xiàn)任樸素資本董事長/總經(jīng)理，四川金頂(600678.SH)董事長 。
而天眼查數(shù)據(jù)顯示，樸素資本95.5%的股權(quán)歸梁斐。
一周前剛通報131家重大違法違規(guī)私募的名單
還發(fā)布了自查自糾通知
值得注意的是，進入6月后，深圳證監(jiān)局明顯加快對私募亂像的清理。
6月10日，深圳證監(jiān)局首次公布重大違法違規(guī)私募的名單，131家私募被列入“黑名單”，其中13家私募被刑事追責，中金國瑞、新華財富等位列其中。
深圳證監(jiān)局提醒廣大投資者注意投資風險，遠離違規(guī)機構(gòu)，避免財產(chǎn)損失。
隨后，6月11日，深圳監(jiān)管局更是發(fā)布了《深圳證監(jiān)局關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知》。
要求各管理人應(yīng)當按照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)要求全面梳理業(yè)務(wù)產(chǎn)品，仔細查找問題隱患;嚴格對照“不得公開宣傳推介、不得向非合格投資者募集資金、不得承諾保本保收益、不得挪用或侵占基金財產(chǎn)、不得違反或規(guī)避登記備案要求、不得從事非法集資及詐騙等活動”等監(jiān)管紅線底線進行重點自查;自查結(jié)束后要保管好工作底稿，認真填寫《私募基金管理人自查自糾情況表》。
經(jīng)過自查發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)問題的管理人，應(yīng)立即組織整改，整改結(jié)束期限不得晚于2020年12月31日。到2020年底確實難以整改完成的，應(yīng)說明具體原因并制訂詳實可行的后續(xù)整改計劃。
“偽私募”加速出清
投資者提高警惕
易會滿主席在2020年“5•15全國投資者保護宣傳日”活動上的講話中提到，對于私募基金風險，加快推動構(gòu)建部際聯(lián)動、央地協(xié)作的風險防范處置機制，積極探索標本兼治的有效辦法，切實解決“偽私募”“類私募”“亂私募”等突出問題。
近年來，私募亂象被監(jiān)管重拳出擊，偽私募、亂私募正在加速出清。統(tǒng)計顯示，2019年基金業(yè)協(xié)會對外公告了共8批失聯(lián)機構(gòu)，涉及私募基金管理人558家，因失聯(lián)被注銷的私募基金管理人259家。
今年以來，多地證監(jiān)局也不斷向投資者提示風險，提醒投資者擦亮眼睛識別各類偽私募。
深圳證監(jiān)局提示投資者，私募基金只向合格投資者募集，不得承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益，私募基金管理人不是持牌金融機構(gòu)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對私募基金管理人、私募基金的登記備案不構(gòu)成對其持續(xù)合規(guī)狀況和專業(yè)投資能力的認可。
投資者需增強投資風險意識，審慎判斷私募基金管理人的誠信狀況及專業(yè)水平，擦亮眼睛識別各類“偽私募”，不要受保本保底和高收益承諾等噱頭所誘惑，主動避開“湊單”“拼單”等各類陷阱。
對于私募基金管理人來說，也需要在從業(yè)中增強合規(guī)意識。不得以任何形式向不特定對象宣傳推介，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向投資者承諾保本保收益，不得以私募基金名義兜售“明股實債”“明基實貸”等性質(zhì)的產(chǎn)品，不得侵占、挪用基金財產(chǎn)或者以其他方式損害基金持有人的利益，不得以私募基金為名從事非法金融活動;已經(jīng)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即停止并及時整改到位，否則將依法承擔相應(yīng)的法律責任。(記者 吳羽)
