1月26日，資本邦了解到，1月25日晚，第一創(chuàng)業(yè)(002797.SZ)公告稱(chēng)，公司于2022年1月24日收到公司第一大股東北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司(下稱(chēng)：首創(chuàng)集團(tuán))告知函，首創(chuàng)集團(tuán)與北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司于2022年1月24日簽訂《股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》，首創(chuàng)集團(tuán)擬將其持有的公司約5.35億股股份(占公司總股本的12.7234%)轉(zhuǎn)讓給北京國(guó)管和/或其指定的第三方。

公告稱(chēng)，此次簽署的《股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》僅為交易雙方就股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)初步確定意向的約定性文件，交易價(jià)格以雙方簽署的正式股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議為準(zhǔn)。

此外，由于交易雙方尚未簽署正式股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且此次股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)須經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理有權(quán)機(jī)構(gòu)及證券監(jiān)管有權(quán)機(jī)構(gòu)審批，因此，此次股份轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)尚存在重大不確定性。

據(jù)悉，截至公告日，首創(chuàng)集團(tuán)共計(jì)持有第一創(chuàng)業(yè)5.35億股股份，占后者總股本的12.7234%，其中限售股7000萬(wàn)股，占比1.6657%。

值得注意的是，在今年1月初第一創(chuàng)業(yè)披露的一份公告中可知，首創(chuàng)集團(tuán)早于兩年以前就已經(jīng)被動(dòng)成為該公司第一大股東，但相關(guān)審批直到近期才予以核準(zhǔn)。

據(jù)公告披露，2019年11月，因第一創(chuàng)業(yè)原第一大股東華熙昕宇投資有限公司減持，原第二大股東北京首創(chuàng)集團(tuán)被動(dòng)成為公司第一大股東。2021年12月24日，第一創(chuàng)業(yè)收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的批復(fù)顯示，當(dāng)前已核準(zhǔn)首創(chuàng)集團(tuán)成為公司第一大股東。

彼時(shí)，第一創(chuàng)業(yè)表示，公司當(dāng)前無(wú)控股股東、無(wú)實(shí)際控制人，首創(chuàng)集團(tuán)成為公司第一大股東不會(huì)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

有分析指出，此次首創(chuàng)集團(tuán)擬全部轉(zhuǎn)讓第一創(chuàng)業(yè)股份，或出于監(jiān)管規(guī)定的證券公司“一參一控”的考慮。根據(jù)規(guī)定，證券公司股東以及股東的控股股東、實(shí)際控制人參股證券公司的數(shù)量不超過(guò)2家，其中控制證券公司的數(shù)量不超過(guò)1家。

而首創(chuàng)集團(tuán)當(dāng)前不僅直接持有第一創(chuàng)業(yè)12.7234%股份，還直接持有首創(chuàng)證券63.08%股份。

官網(wǎng)資料顯示，首創(chuàng)證券成立于2000年，是北京市國(guó)資委所屬北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司控股的證券公司，當(dāng)前注冊(cè)資本24.6億元人民幣。

2021年9月27日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了首創(chuàng)證券首發(fā)招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。而在今年1月4日，證監(jiān)會(huì)在對(duì)首創(chuàng)證券IPO申請(qǐng)文件也做出了反饋意見(jiàn)，意見(jiàn)不僅列示了41個(gè)問(wèn)題，且尤為重點(diǎn)關(guān)注“一參一控”問(wèn)題。

據(jù)證監(jiān)會(huì)披露，首創(chuàng)證券控股股東首創(chuàng)集團(tuán)持有第一創(chuàng)業(yè)證券12.72%的股份，首創(chuàng)集團(tuán)關(guān)聯(lián)方首農(nóng)集團(tuán)、京國(guó)瑞基金分別持有第一創(chuàng)業(yè)證券4.99%、4.99%的股份，合計(jì)持有第一創(chuàng)業(yè)證券22.7%的股份。但首創(chuàng)證券招股說(shuō)明書(shū)卻未披露北京市國(guó)資委控制的其他企業(yè)從事證券業(yè)務(wù)的情況。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)要求首創(chuàng)證券說(shuō)明三點(diǎn)問(wèn)題：

第一，發(fā)行人首創(chuàng)證券是否按照招股說(shuō)明書(shū)格式準(zhǔn)則要求披露控股股東、實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)。

第二，認(rèn)定不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系時(shí)，是否已經(jīng)審慎核查并完整披露發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人直接或間接控制的全部企業(yè)，該等企業(yè)是否存在與發(fā)行人相同或相似的業(yè)務(wù)，如存在請(qǐng)說(shuō)明是否構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。

第三，第一創(chuàng)業(yè)證券是否為首創(chuàng)集團(tuán)控制的企業(yè)，北京市國(guó)資委控制的其他證券公司與發(fā)行人是否構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

值得注意的是，根據(jù)此次公告可知，首創(chuàng)集團(tuán)此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的意向受讓方為北京國(guó)資委旗下的北京國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)管理有限公司(下稱(chēng)：北京國(guó)管)。

從天眼查可知，北京國(guó)管當(dāng)前還持有大和證券33%股份，為其第二大股東。與此同時(shí)，北京國(guó)管全資控股的北京金控集團(tuán)還持有中信建投34.61%股份，為后者第一大股東。

這也意味著，如果此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓順利實(shí)施，北京國(guó)管名下參控股券商將增至3家。(鄒文榕)

關(guān)鍵詞： 第一創(chuàng)業(yè) 第一大股東 告知函 首創(chuàng)集團(tuán) 全部股權(quán)