11月19日，資本邦了解到，新三板公司思源股份(870040.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于董事會(huì)審議向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市議案的提示性公告。

公告顯示，2021年11月18日杭州思源信息技術(shù)股份有限公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于公司申請(qǐng)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的議案》。

據(jù)悉，本次公司擬公開(kāi)發(fā)行不少于600萬(wàn)股且不超過(guò)1,348萬(wàn)股(不行使超額配售選擇權(quán)的情況下)，不超過(guò)1,550萬(wàn)股(全額行使超額配售選擇權(quán)的情況下)，公司及主承銷(xiāo)商將根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過(guò)本次發(fā)行股票數(shù)量的15%(即不超過(guò)202萬(wàn)股)，最終發(fā)行數(shù)量由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)與主承銷(xiāo)商根據(jù)具體情況協(xié)商，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后確定。

據(jù)了解，本次發(fā)行底價(jià)為6.00元/股，最終發(fā)行價(jià)格將由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)與主承銷(xiāo)商在發(fā)行時(shí)協(xié)商確定。本次發(fā)行股票所募集的資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后，擬補(bǔ)充公司日常營(yíng)運(yùn)資金與償還銀行貸款。

需要注意的是，公司公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的申請(qǐng)存在無(wú)法通過(guò)北京證券交易所發(fā)行上市審核或中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開(kāi)發(fā)行失敗而無(wú)法在北京證券交易所上市的風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)公司已披露的近兩年年度報(bào)告，公司2019年度、2020年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)分別為2,099.77萬(wàn)元、2,521.69萬(wàn)元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為19.67%、19.41%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的進(jìn)入北交所上市的財(cái)務(wù)條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北京證券交易所上市情形。

公開(kāi)資料顯示，思源股份于2016年12月14日掛牌新三板，處于軟件和信息技術(shù)服務(wù)行業(yè)里的信息系統(tǒng)集成服務(wù)細(xì)分領(lǐng)域，專(zhuān)注視頻信息系統(tǒng)專(zhuān)網(wǎng)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)，為客戶提供整體的視頻信息系統(tǒng)解決方案。公司主要客戶為電信運(yùn)營(yíng)商、政府機(jī)構(gòu)和大型企事業(yè)等，通過(guò)投標(biāo)或項(xiàng)目延續(xù)方式獲得項(xiàng)目。(王健凡)