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經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 黃一帆 4月21日，中國證監(jiān)會對*ST紫晶、*ST澤達送達《行政處罰決定書》，認定兩公司存在欺詐發(fā)行等重大違法行為，已觸及重大違法退市標準。記者了解到，上交所當日啟動了重大違法強制退市流程，向兩公司發(fā)出擬終止股票上市事先告知書，并將在規(guī)定時間內(nèi)作出終止上市決定。

根據(jù)《行政處罰決定書》查明的事實，*ST紫晶、*ST澤達均實施了欺詐發(fā)行、財務造假等嚴重損害投資者利益行為，極大擾亂了資本市場秩序與行業(yè)生態(tài)。證監(jiān)會對公司及“關(guān)鍵少數(shù)”予以嚴懲，作出行政處罰和市場禁入決定，并統(tǒng)籌推進行政、民事、刑事立體追責。上交所貫徹“零容忍”要求，依規(guī)盡速對兩公司實施重大違法強制退市，堅決將其從科創(chuàng)板市場清退，并同步作出紀律處分決定，對控股股東、董事長等“首惡”作出公開認定終身不適合擔任董監(jiān)高的頂格處理。

同時，作為*ST紫晶的保薦機構(gòu)和主承銷商，中信建投(601066)發(fā)布公告稱，擬與其他中介機構(gòu)共同出資10億元，設(shè)立*ST紫晶事件先行賠付專項基金。

不過，公司稱，上述金額為初步估算結(jié)果，基金規(guī)模將根據(jù)最終計算的適格投資者損失賠付金額進行調(diào)整。

記者注意到，中信建投在*ST紫晶1.39億元的上市發(fā)行費用上，就賺了1.19億元。并且中信建投對*ST紫晶的承銷保薦傭金率高達11.63%，而2020年所有IPO項目傭金率均值僅3.19%。

上交所表示，已關(guān)注到*ST紫晶保薦機構(gòu)擬牽頭設(shè)立先行賠付基金，對前期因*ST紫晶重大違法行為遭受損失的投資者予以賠付。上海金融法院已經(jīng)收到*ST澤達普通代表人訴訟起訴材料。中證中小投資者服務中心發(fā)布公告，表示后續(xù)待條件滿足時將依法申請參加該案并轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。上交所表示，這兩類機制都是保護投資者、震懾違法行為人的重要舉措。

而在同一日中國證監(jiān)會官方微信號證監(jiān)會發(fā)布公開披露的《證監(jiān)會有關(guān)部門負責人答記者問》中提及，對于為上市公司提供保薦、承銷服務的證券公司、出具審計報告的或者法律意見書的證券服務機構(gòu)等違規(guī)主體實施精準打擊。如果相關(guān)中介機構(gòu)故意參與造假，情節(jié)惡劣，堅決嚴懲，從重處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理；如果相關(guān)中介機構(gòu)主要涉嫌執(zhí)業(yè)未勤勉盡責的情形，我會將按照過責相當?shù)姆ㄖ卫砟?，綜合考慮違法程度、案件情況、執(zhí)法效率、賠償投資者損失意愿和能力等因素，依法妥善處理，讓中介機構(gòu)為其未勤勉盡責的執(zhí)業(yè)行為付出代價。

據(jù)上述文章披露，在紫晶存儲案中，證監(jiān)會對中信建投證券股份有限公司、容誠會計師事務所、致同會計師事務所、廣東恒益律師事務所等中介機構(gòu)啟動了相關(guān)調(diào)查工作，后續(xù)將根據(jù)其在相關(guān)執(zhí)業(yè)行為中的勤勉盡責情況，結(jié)合其主動先行賠付以及申請證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾等情形，依法進行下一步處理。

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