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美國佛羅里達州的兩家養(yǎng)老金計劃向曼哈頓地方法院提起集體訴訟，指控巴克萊(BCS.US)在發(fā)行超出監(jiān)管機構允許的176億美元證券的過程中涉嫌欺詐，并要求該銀行對其違法行為導致美國存托憑證(ADR)的價格下跌給投資者造成的損失進行賠償。
投資者指控稱，巴克萊在年報中做出了“重大虛假和誤導性”的保證，稱其對財務報告的內部控制是有效的。投資者還表示，巴克萊夸大了利潤，低估了運營和“訴訟及行為”費用，并且未能在2021年財報中披露超額發(fā)行證券的情況。
投資者認為，巴克萊未能對已發(fā)行證券數量和已登記證券數量之間的比例進行控制是內部控制的基本失敗，如此明顯，以至于故意不計后果。
此外，巴克萊在9月15日表示，投資者已經提交了涉及70億美元證券的索賠要求。
資料顯示，巴克萊在今年3月首次披露，該行發(fā)行的結構性債券和交易所交易債券比其在美國證券交易委員會(SEC)登記的208億美元規(guī)模多出152億美元;今年7月，巴克萊再次表示，該行還超額發(fā)行了24億美元的未登記證券。根據規(guī)定，該公司必須按“撤銷要約”(rescission offer)以原價回購受影響的證券。受巴克萊兩次披露消息的影響，其ADR價格均出現(xiàn)較大跌幅。
