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格隆匯7月24日丨世龍實(shí)業(yè)(002748)(002748.SZ)公告，江西世龍實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡稱“世龍實(shí)業(yè)”或“公司”)于2022年7月21日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)江西監(jiān)管局(以下簡稱“江西證監(jiān)局”)下發(fā)的《關(guān)于對(duì)世龍實(shí)業(yè)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》【2022】11號(hào)(以下簡稱“《決定書》”)，現(xiàn)將決定書內(nèi)容公告如下：

一、《決定書》具體內(nèi)容“經(jīng)查，江西世龍實(shí)業(yè)股份有限公司存在以下問題：

(一)內(nèi)部控制存在缺陷世龍實(shí)業(yè)2020年度因資金支付審批制度執(zhí)行不嚴(yán)，導(dǎo)致公司遭遇電信詐騙，并遭受經(jīng)濟(jì)損失；采購業(yè)務(wù)支付預(yù)付款過程中，未對(duì)供應(yīng)商成立期限、供貨能力等進(jìn)行充分調(diào)查；銷售業(yè)務(wù)過程中，在客戶出現(xiàn)應(yīng)收賬款逾期的情況下仍繼續(xù)出售產(chǎn)品，未對(duì)客戶信用狀況、交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面調(diào)查和評(píng)估。上述事項(xiàng)反映公司在資金管控、購銷業(yè)務(wù)等方面存在內(nèi)部控制缺陷，且年審機(jī)構(gòu)對(duì)公司2020年度內(nèi)部控制鑒證報(bào)告出具了帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見。

公司上述行為違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》第九十四條、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第6號(hào)-資金活動(dòng)》第四條、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第7號(hào)-采購業(yè)務(wù)》第七條、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第9號(hào)-銷售業(yè)務(wù)》第五條有關(guān)規(guī)定。

(二)未披露個(gè)別關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易2022年4月30日前，公司一直未披露鷹潭市齊暉化工有限公司為公司關(guān)聯(lián)方，也未就相關(guān)關(guān)聯(lián)交易履行決策審批程序。2022年4月30日，公司披露追認(rèn)該關(guān)聯(lián)方及相關(guān)關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容。

公司的上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第四十一條相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條有關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)世龍實(shí)業(yè)采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高公司信息披露質(zhì)量，并于收到本決定書30日內(nèi)向我局報(bào)送整改情況的書面報(bào)告，并抄送深圳證券交易所。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?！?/p>

關(guān)鍵詞： 世龍實(shí)業(yè) 內(nèi)部控制 股份有限公司