挖貝網(wǎng) 3月21日消息，*ST廣珠（600382、或簡稱廣東明珠(600382)）因信披違規(guī)，包括獨董在內(nèi)的13名董監(jiān)高被廣東證監(jiān)局處罰。其中，王志偉、李華式、吳美霖三名獨董均被罰款50萬元，在遭受處罰后三人同時提出辭呈，并強調(diào)是要求辭去公司獨立董事以及所擔任的董事會內(nèi)的所有職務。

據(jù)介紹，在2016年至2021年期間，*ST廣珠發(fā)生多起關聯(lián)交易，且金額較大。

廣東證監(jiān)局在《行政處罰事先告知書》中稱，張堅力為廣東明珠實際控制人，2018 年 11 月至 2020 年 7 月任公司董事長，決策、指使相關關聯(lián)交易。鐘金龍 2015 年 11 月至 2022 年 1 月期間任廣東明珠董事兼財務總監(jiān)，長期組織實施相關關聯(lián)交易。而三名獨立董事吳美霖、王志偉、李華式，在相關信息披露事務中未盡勤勉盡責義務。并上包括上述人員在內(nèi)的13名董監(jiān)高開出罰單。

具體違規(guī)行為如下：

一、未在定期報告中披露關聯(lián)交易

張堅力是廣東明珠的實際控制人之一，廣東明珠養(yǎng)生山城有限公司（簡稱，養(yǎng)生山城）、深圳市眾益福實業(yè)發(fā)展有限公司（簡稱，深圳眾益福）、廣東大頂?shù)V業(yè)股份有限公司（簡稱，大頂?shù)V業(yè)）和連平縣金順安商貿(mào)有限公司（以下簡稱連平金順安）均受張堅力控制，是廣東明珠的關聯(lián)法人。

2016 年，廣東明珠控股子公司廣東明珠集團城鎮(zhèn)運營開發(fā)有限公司（現(xiàn)更名為興寧市城鎮(zhèn)運營開發(fā)有限公司，簡稱，城鎮(zhèn)運營）、廣東明珠集團廣州閥門有限公司（簡稱，明珠廣閥）以預付工程款、支付投資款等形式，向養(yǎng)生山城等關聯(lián)方提供資金，上述關聯(lián)交易涉及金額 42,207.60 萬元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 8.31%。

2017 年，廣東明珠全資子公司廣東明珠集團置地有限公司（簡稱，明珠置地）及城鎮(zhèn)運營、明珠廣閥，以預付或支付投資款、預付工程款等形式，向養(yǎng)生山城、深圳眾益福和大頂?shù)V業(yè)等關聯(lián)方提供資金，上述關聯(lián)交易涉及金額 99,252.90 萬元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 18.17%。2018 年，廣東明珠、城鎮(zhèn)運營、明珠置地、明珠廣閥以預付工程款、預付或支付投資款、預付采購款等形式，向養(yǎng)生山城和深圳眾益福等關聯(lián)方提供資金，上述關聯(lián)交易涉及金額116,033.25 萬元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 19.75%。

2019 年，廣東明珠、城鎮(zhèn)運營、明珠置地、明珠廣閥以預付工程款、預付或支付投資款、

預付采購款等形式，向養(yǎng)生山城等關聯(lián)方提供資金，上述關聯(lián)交易涉及金額 126,786.37 萬元，占廣東明珠最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 19.13%。2020 年，廣東明珠以預付采購款等形式，向養(yǎng)生山城、連平金順安等關聯(lián)方提供資金，上述關聯(lián)交易涉及金額 127,110 萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 18.03%。

按照相關規(guī)定廣東明珠應當在相關年度報告中披露上述與關聯(lián)方的關聯(lián)交易情況。廣東明珠在 2016 年年報、2017 年年報、2018年年報、2019 年年報和 2020 年年報中未披露相關事項，導致相關定期報告存在重大遺漏。

二、未及時披露關聯(lián)交易

2021 年 1 月至 3 月期間，廣東明珠、明珠置地以預付工程款、預付投資款等形式，向養(yǎng)生山城等關聯(lián)方提供資金，上述關聯(lián)交易涉及金額 6,100.80 萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 0.87%。

根據(jù)相關規(guī)定，廣東明珠應當及時披露相關關聯(lián)交易事項。廣東明珠未及時披露上述關聯(lián)交易情況。

據(jù)介紹，上述違法事實，有相關公司公告、相關銀行賬戶資金流水、記賬憑證及原始憑證、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明。

對于上述違規(guī)違法行為，廣東證監(jiān)局對廣東明珠13名時任或現(xiàn)任董監(jiān)高的責任進行認定并開出罰單。

張堅力為廣東明珠實際控制人，2018 年 11 月至 2020 年 7 月任公司董事長，決策、指使相關關聯(lián)交易。鐘金龍 2015 年 11 月至 2022 年 1 月期間任廣東明珠董事兼財務總監(jiān)，長期組織實施相關關聯(lián)交易。張文東2015 年 11 月至 2018 年 11 月任廣東明珠董事長、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任總裁兼董事，鐘健如 2015 年 11 月至 2018 年 11 月任廣東明珠總裁、2015 年11 月至 2022 年 1 月任董事，兩人知悉并參與相關關聯(lián)交易。歐陽璟 2015 年 11 月至 2022 年 1月任廣東明珠副董事長、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任董事會秘書，李杏 2015 年 11 月至 2018年 11 月任廣東明珠董事會秘書、2015 年 11 月至 2022 年 1 月任董事，幸柳斌 2015 年 11 月至2018 年 11 月任廣東明珠董事、2018 年 11 月至 2022 年 1 月任監(jiān)事，三人應當知悉相關關聯(lián)交易及交易未披露情況，但放任相關行為發(fā)生。彭勝 2020 年 7 月至 2022 年 1 月任廣東明珠董事長，全面負責公司經(jīng)營管理事項，懈怠、放棄履行職責。上述董事、監(jiān)事、高級管理人員均對其任職期間的定期報告簽署書面確認意見，相關人員對 2021 年臨時報告應披露事項未及時報告或提出監(jiān)督意見。其中，張堅力作為廣東明珠實際控制人，因組織、策劃和指使有關人員實施上述關聯(lián)交易，并隱瞞相關事項導致廣東明珠信息披露違法行為的發(fā)生，已由我局另案處理。

周小華、張東霞自 2015 年 11 月起任廣東明珠監(jiān)事，吳美霖和王志偉自 2018 年 11 月起、李華式自 2020 年 1 月起任廣東明珠獨立董事，未能核實并督促廣東明珠及時披露相關關聯(lián)交易情況，未勤勉盡責。

具體罰單如下：

一、對廣東明珠集團股份有限公司責令改正，給予警告，并處以罰款 150 萬元；

二、對張堅力、鐘金龍給予警告，并分別處以罰款 150 萬元；

三、對張文東給予警告，并處以罰款 120 萬元；

四、對鐘健如給予警告，并處以罰款 100 萬元；

五、對歐陽璟給予警告，并處以罰款 80 萬元；

六、對李杏、幸柳斌給予警告，并分別處以罰款 60 萬元；

七、對彭勝給予警告，并處以罰款 55 萬元；

八、對周小華、張東霞、吳美霖、王志偉、李華式給予警告，并分別處以罰款 50 萬元。

收到罰單后，王志偉、李華式、吳美霖等三名獨立董事同時向公司提出辭呈，原因均是個人原因。并強調(diào)是自己要求辭去公司獨立董事以及所擔任的董事會內(nèi)的所有職務。

關鍵詞： 廣東明珠 關聯(lián)交易 獨立董事