近日，中國證監(jiān)會湖北證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對武漢日盛財富資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問題：

一是存在基金產(chǎn)品募集完畢未辦理備案手續(xù)的情形;

二是存在未按要求及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況的情形;

三是存在未妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料的情形。

上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第八條第一款的規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十五條第一款的規(guī)定、行為三違反了《私募辦法》第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條，現(xiàn)決定對該公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

資料顯示，武漢日盛財富資產(chǎn)管理有限公司于2009年04月03日在武漢市江漢區(qū)工商行政管理局(質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局)登記成立。法定代表人陳巨林，公司經(jīng)營范圍包括互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)不含新聞、出版、教育、醫(yī)療保健等。股東為陳巨林、詹艷紅，二人分別持股80%和20%。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款：主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

湖北證監(jiān)局關(guān)于對武漢日盛財富資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定

武漢日盛財富資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一是存在基金產(chǎn)品募集完畢未辦理備案手續(xù)的情形;

二是存在未按要求及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況的情形;

三是存在未妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料的情形。

你公司上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)第八條第一款的規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十五條第一款的規(guī)定、行為三違反了《私募辦法》第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局

2020年12月21日

關(guān)鍵詞： 日盛財富資產(chǎn)