近半個多月時間以來，天海防務(wù)(300008,股吧)可謂是多次進入監(jiān)管測視野。就拿公司的重整計劃來講，已經(jīng)連續(xù)兩次收到了深交所的關(guān)注函。近日，深交所向天海防務(wù)董事長劉楠發(fā)出了監(jiān)管函，原因是劉楠減持發(fā)生在天海防務(wù)定期報告披露前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
天海防務(wù)董事長劉楠敏感期交易收監(jiān)管函
12月3日，深交所下發(fā)了關(guān)于對天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司董事長劉楠的監(jiān)管函。
監(jiān)管函中指出，劉楠作為天海防務(wù)的董事長，因質(zhì)押股票被強制平倉于2020年10月29日以集中競價交易方式減持天海防務(wù)股票18萬股，成交金額約151.41萬元。天海防務(wù)于2020年10月30日披露《2020年三季度報告》，上述減持發(fā)生在天海防務(wù)定期報告披露前三十日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。
上述相關(guān)行為違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.3.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》第3.8.15條的規(guī)定。請你充分重視相關(guān)問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕相關(guān)問題的再次發(fā)生。
重整計劃收兩次關(guān)注函，上海丁果是否借此套利?
值得一提的是，公司的重整計劃也同樣受到了監(jiān)管層的關(guān)注。
2020 年 11 月 16 日，天海防務(wù)披露《關(guān)于簽署重整相關(guān)協(xié)議、全額收到重整投資金暨股票存在被終止上市風(fēng)險的提示性公告》(以下簡稱《公告》)，稱已與各重整投資人簽訂重整投資相關(guān)協(xié)議，并已全額收到重整投資金;其中，廈門隆海投資管理有限公司(以下簡稱“廈門隆海”)指定廈門隆海重能投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡稱“隆海重能”)作為重整投資人，投入 7,000 萬元重整投資金;上海丁果企業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱“上海丁果”)指定廈門信達(000701,股吧)股份有限公司(以下簡稱“廈門信達”)、馮翠英等 13 名自然人作為重整投資人，合計投入 82,875 萬元重整投資金;中國長城(000066,股吧)資產(chǎn)管理股份有限公司上海市分公司(以下簡稱“長城資管”)以其從本次重整獲得的受償款投入 31,929 萬元。
11月17日，深交所下發(fā)了關(guān)于對天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司的關(guān)注函。要求說明上海丁果未直接參與重整的原因，上海丁果及其關(guān)聯(lián)方是否向相關(guān)重整投資人收取服務(wù)費、通道費或手續(xù)費等費用，是否與相關(guān)重整投資人簽署其他協(xié)議或存在其他利益安排等問題。
11月27日，天海防務(wù)披露《關(guān)于對深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》(下稱《回復(fù)》)，就前期深交所對公司《重整計劃》執(zhí)行情況的關(guān)注問題進行回復(fù)。12月1日，深交所再次下發(fā)了關(guān)于對天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司的關(guān)注函。
關(guān)注函提到，上海丁果指定的重整投資人合計投入82875萬元重整投資金，取得約44558.37萬股轉(zhuǎn)增股份，約占重整執(zhí)行后天海防務(wù)總股本的25.79%;上海丁果與除廈門信達、馮翠英、陳彤維之外的其他11名重整投資人約定了收益分成安排。
關(guān)注函要求，說明上海丁果指定的重整投資人取得轉(zhuǎn)增股份的比例遠高于意向控股股東廈門隆海指定主體隆海重能的合理性，相關(guān)轉(zhuǎn)增股份是否屬于其根據(jù)《重整投資框架協(xié)議》《重整計劃》及其他相關(guān)約定應(yīng)當取得的份額。
補充披露上海丁果與上述重整投資人約定收益分成的具體安排，包括不限于分成條件、分成比例、支付安排等，說明上海丁果與上述重整投資人約定收益分成安排的原因及合法合規(guī)性。
說明收益分成安排是否屬于重整投資人取得轉(zhuǎn)增股份的對價之一，相關(guān)對價是否應(yīng)當支付給上市公司，上海丁果是否通過本次重整實現(xiàn)套利。
值得一提的是，公司在12月1日還發(fā)布了一份關(guān)于公司重整執(zhí)行進展暨股票存在被終止上市風(fēng)險的提示性公告。公告中表示，公司已取得法院批準《天海融合防務(wù)裝備技術(shù)股份有限公司重整計劃》(以下簡稱“《重整計劃》”)的《民事裁定書》，并已全額收到重整投資人的重整投資金，但后續(xù)程序仍未完成，法院仍有權(quán)裁定終止重整計劃的執(zhí)行并宣告公司破產(chǎn)。據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020 年修訂)》的規(guī)定，公司股票不實施退市風(fēng)險警示，但如公司被宣告破產(chǎn)，將被實施停牌并面臨被終止上市的風(fēng)險。(破曉)
關(guān)鍵詞： 天海防務(wù)
