全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)近日公布的關于對山東地瑞科森能源技術股份有限公司(簡稱“地瑞科森”，832573)及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查明，地瑞科森有以下違規(guī)事實：
2020年9月4日，地瑞科森因與酒泉瑞愷石油科技有限公司的服務合同糾紛一案，收到山東省東營市中級人民法院出具的應訴通知書，該案涉訴金額1170.57萬元，占最近一期經(jīng)審計期末凈資產的比例為87.56%。地瑞科森于上述事項發(fā)生時未及時披露，后于2020年10月15日補發(fā)《山東地瑞科森能源技術股份有限公司涉及訴訟公告(補發(fā))》。
地瑞科森未能及時披露上述重大訴訟事項，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構成信息披露違規(guī)。
時任董事長閆新慶、時任董事會秘書岳貴賓未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，全國股轉公司決定對地瑞科森采取出具警示函的自律監(jiān)管措施;對閆新慶、岳貴賓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
地瑞科森及閆新慶、岳貴賓應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則履行信息披露義務，保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股轉公司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。對于上述懲戒，全國股轉公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，地瑞科森成立于2007年3月10日，注冊資本1000萬元。公司法定代表人、董事長、總經(jīng)理為閆新慶;董事會秘書為岳貴賓。截至2020年6月30日，閆新慶為公司第一大股東，持股比例82.03%。公司于2015年6月8日在新三板掛牌，股票代碼832573，主辦券商為中泰證券。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
2020年10月15日，地瑞科森披露關于補發(fā)《涉及訴訟公告》的聲明公告和涉及訴訟公告(補發(fā))顯示，2020年9月14日，酒泉瑞愷石油科技有限公司因服務合同糾紛起訴地瑞科森，公司收到山東省東營市中級人民法院應訴通知書。酒泉瑞愷石油科技有限公司與地瑞科森分別于2018年2月8日簽訂一份《技術服務合同》，2019年1月1日在山東省東營市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)簽訂一份《技術服務合同》，兩份合同的第16條均約定“在本合同履行過程中發(fā)生爭議時，甲乙雙方應及時協(xié)商解決。如協(xié)商不成，依法向東營人民法院提起訴訟”。上述兩份合同簽訂后，酒泉瑞愷石油科技有限公司已經(jīng)分別按照合同約定履行了全部技術服務內容，并全部通過了地瑞科森的驗收合格。經(jīng)多次催要，地瑞科森仍欠款技術服務費1170.57萬元。
經(jīng)法院調解，雙方一致同意于2021年5月1日前分三次支付部分技術服務費523.99萬元，剩余2019年技術服務費647.09萬元，地瑞科森應在中國石油集團西部鉆探工程有限公司定向井服務公司、中國石油集團長城鉆探石油有限公司錄井公司向被告山東地瑞科森能源技術股份有限公司支付技術服務費后5日內向原告酒泉瑞愷石油科技有限公司支付，此后雙方基于本案再無其他爭議。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條：掛牌公司及其他信息披露義務人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條：掛牌公司應當及時披露下列重大訴訟、仲裁：
(一)涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產絕對值10%以上;
(二)股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：
(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露;
(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見;
(三)約見談話;
(四)要求提交書面承諾;
(五)出具警示函;
(六)責令改正;
(七)暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件;
(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;
(九)限制證券賬戶交易;
(十)向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為;
(十一)其他自律監(jiān)管措施。
監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內回答問詢，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。
《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產管理人及相關主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉公司可以實施以下自律監(jiān)管措施：
(一)口頭警示，即以口頭形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，要求其及時補救、改正或者防范;
(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關違規(guī)行為接受質詢和訓誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補救、改正或者防范;
(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內為或不為一定行為的書面承諾;
(四)出具警示函，即以書面形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其及時補救、改正或者防范;
(五)責令改正，即要求監(jiān)管對象停止違法違規(guī)行為或者限期改正;
(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明;
(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉;
(八)要求限期參加培訓或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構組織的專業(yè)培訓或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力;
(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明;
(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內不辦理相關人員所持掛牌公司股份的解除限售申請;
(十一)建議掛牌公司更換相關任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員;
(十二)全國股轉公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
以下為原文：
全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)
股轉系統(tǒng)公監(jiān)函[2020]155號
山東地瑞科森能源技術股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當事人：山東地瑞科森能源技術股份有限公司(以下簡稱地瑞科森)，住所地：東營開發(fā)區(qū)東八路與黃河路交匯處六區(qū)E型3號東戶。
閆新慶，男，1977年11月出生，時任公司董事長。
岳貴賓，男，1978年4月出生，時任董事會秘書。
經(jīng)查明，地瑞科森有以下違規(guī)事實：
2020年9月4日，地瑞科森因與酒泉瑞愷石油科技有限公司的服務合同糾紛一案，收到山東省東營市中級人民法院出具的應訴通知書，該案涉訴金額11,705,730.13元，占最近一期經(jīng)審計期末凈資產的比例為87.56%。地瑞科森于上述事項發(fā)生時未及時披露，后于2020年10月15日補發(fā)《山東地瑞科森能源技術股份有限公司涉及訴訟公告(補發(fā))》。
地瑞科森未能及時披露上述重大訴訟事項，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構成信息披露違規(guī)。
時任董事長閆新慶、時任董事會秘書岳貴賓未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：
對地瑞科森采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
對閆新慶、岳貴賓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則履行信息披露義務，保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
掛牌公司應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。
全國股轉公司公司監(jiān)管一部
2020年11月17日
關鍵詞： 地瑞科森
