近日，森馬服飾(002563.SZ)發(fā)布公告稱(chēng)，公司證券事務(wù)代表范亞杰收到深交所中小板公司管理部下發(fā)的監(jiān)管函。
監(jiān)管函顯示，森馬服飾于2020年10月27日晚間披露2020年第三季度報(bào)告。2020年9月30日，范亞杰作為公司證券事務(wù)代表，在公司2020年第三季度報(bào)告披露前30日內(nèi)賣(mài)出公司股票1萬(wàn)股，涉及金額8萬(wàn)元。
中小板公司管理部指出，范亞杰的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條和深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。要求范亞杰充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
同時(shí)，中小板公司管理部提醒范亞杰，上市公司證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》關(guān)于買(mǎi)賣(mài)股票的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范股票買(mǎi)賣(mài)行為。
森馬服飾披露的三季報(bào)顯示，2020年1-9月，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入94.50億元，同比減少28.74%;實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)2.16億元，同比減少83.48%;實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)1.25億元，同比減少90.03%;經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為19.98億元。
相關(guān)規(guī)定：
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.8條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司股東買(mǎi)賣(mài)本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。
《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種：
(一)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;
(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi);
(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi);
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)浙江森馬服飾股份有限公司證券事務(wù)代表范亞杰的監(jiān)管函
中小板監(jiān)管函【2020】第149號(hào)
范亞杰：
浙江森馬服飾股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)于2020年10月27日晚間披露2020年第三季度報(bào)告。2020年9月30日，你作為公司證券事務(wù)代表，在公司2020年第三季度報(bào)告披露前30日內(nèi)賣(mài)出公司股票1萬(wàn)股，涉及金額8萬(wàn)元。
你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條和本所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020 年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
同時(shí)，提醒你：上市公司證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》關(guān)于買(mǎi)賣(mài)股票的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范股票買(mǎi)賣(mài)行為。
特此函告
中小板公司管理部
2020年11月18日
關(guān)鍵詞： 森馬服飾
