11月16日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了一則關(guān)于對廣州金控期貨有限公司采取責令改正措施的決定，又有期貨公司因內(nèi)控出現(xiàn)問題遭罰。

據(jù)行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕166號顯示，廣州金控期貨存在未對客戶的異常交易行為實施有效監(jiān)控、期貨居間人管理方面存在缺陷兩項問題。

因此廣東證監(jiān)局認定，上述行為反映出廣州金控期貨存在內(nèi)部控制、風險管理不到位問題，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施。并要求其應(yīng)高度重視，切實采取整改措施，加強內(nèi)部管控，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

另據(jù)廣州金控期貨官網(wǎng)顯示，廣州金控期貨成立于2003年，是廣州金融控股集團有限公司的控股子公司。注冊資本8億元，具有商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，目前下設(shè)13家營業(yè)部。中期協(xié)官網(wǎng)顯示，最新的2020期貨公司分類評價中，廣州金控期貨為BBB級。

天眼查顯示，廣州金控期貨前三大股東分別分廣州金融控股集團有限公司持股82.17%;廣州市廣永國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司持股15.44%;萬聯(lián)證券股份有限公司持股1.25%。

值得注意的是，近期已有多家期貨公司遭到處罰，其中兩家與廣州金控期貨同病相憐，皆因內(nèi)控問題遭到處罰。

10月27日，魯證期貨天津營業(yè)部負責人崔茂宗因任職期間，明知居間人接受客戶全權(quán)委托、代理客戶從事期貨交易，未向公司報告上述事項，未履行勤勉盡責義務(wù)遭到天津證監(jiān)局出具警示函。

10月26日，上海東方期貨因相關(guān)高管任職問題被認定存在公司治理不健全，內(nèi)部控制混亂等三項問題遭到上海證監(jiān)局責令改正，而這已經(jīng)是其年內(nèi)第6次收到監(jiān)管罰單。

10月12日，廣州期貨發(fā)布公告稱收到中國證監(jiān)會湖北證監(jiān)局對其武漢營業(yè)部采取責令改正措施的決定。廣州期貨武漢營業(yè)部內(nèi)部控制不完善，未能有效防范和控制風險，不符合相關(guān)規(guī)定被責令限期改正。

關(guān)鍵詞： 廣州金控期貨