昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了關于韻升控股集團有限公司(簡稱“韻升控股”)、竺韻德、朱建康的行政處罰決定書。
決定書顯示，依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，寧波證監(jiān)局對韻升控股未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務等違法違規(guī)案進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，韻升控股存在以下違法事實：
韻升控股作為持有寧波韻升股份有限公司(以下簡稱“寧波韻升”，600366.SH)30%以上已發(fā)行股份的股東，未依法向?qū)幉嵣泄蓶|發(fā)出收購寧波韻升全部或者部分股份的要約，利用“寧波乾浩投資有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波乾浩”證券賬戶)、“寧波龍象進出口貿(mào)易有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波龍象”證券賬戶)交易“寧波韻升”，具體為：
1.2017年4月至7月期間，累計買入“寧波韻升”3730.38萬股，成交金額6.42億元，累計賣出“寧波韻升”21.03萬股，成交金額404.53萬元，累計凈買入“寧波韻升”3709.45萬股，占寧波韻升總股本的6.66%。
2.2019年5月至8月期間，累計賣出“寧波韻升”55,890,175股，成交金額4.76億元，累計買入“寧波韻升”17.70萬股，成交金額145.08萬元。
“寧波乾浩”證券賬戶、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續(xù)均由韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出，資金均來源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔。經(jīng)計算，“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬元，“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬元，兩賬戶合計虧損7548.87萬元。
寧波證監(jiān)局表示，上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認定。
寧波證監(jiān)局認為，韻升控股的上述行為違反了《證券法》第八十條、第八十八條、第九十三條的規(guī)定，構成了《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條所述違法行為。對于韻升控股的相關違法行為，時任韻升控股法定代表人、董事長(2018年5月起兼任總經(jīng)理)竺韻德是直接負責的主管人員，時任韻升控股副總經(jīng)理(2018年5月起改任董事)朱建康是其他直接責任人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定：
一、對韻升控股集團有限公司責令改正，給予警告，并處以440萬元罰款，其中對利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發(fā)出收購要約義務行為分別處以罰款20萬元，對限制轉讓期限內(nèi)買賣證券行為處以罰款400萬元;
二、對竺韻德給予警告，并處以25萬元罰款;
三、對朱建康給予警告，并處以15萬元罰款。
資料顯示，韻升控股于1991年8月25日在寧波市市場監(jiān)督管理局登記成立，法定代表人竺韻德，注冊資本4.20億元人民幣，公司經(jīng)營范圍包括以自有資金從事投資活動;物業(yè)管理;工業(yè)設計服務;技術服務、技術開發(fā)、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣等。
寧波韻升自1995年以來從事稀土永磁材料的研發(fā)、制造和銷售，在寧波、包頭、北京及青島建有4個坯料生產(chǎn)基地。公司于2000年10月在上海證券交易所掛牌上市。
竺曉東：1979年12月出生，研究生學歷，碩士學位。歷任高科磁業(yè)總經(jīng)理;現(xiàn)任韻升控股副董事長、寧波韻升董事長、總裁。
朱建康：1972年11月出生，研究生學歷，碩士學位。歷任寧波韻升彈性元件有限公司總經(jīng)理、寧波韻升汽車電機系統(tǒng)有限公司總經(jīng)理、韻升控股副總裁、財務總監(jiān);現(xiàn)任寧波韻升副總裁、公司董事。
相關規(guī)定：
《證券法》第二百零四條規(guī)定：證券公司違反本法第一百二十二條的規(guī)定，未經(jīng)核準變更證券業(yè)務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
《證券法》第二百零八條規(guī)定：違反本法第一百三十一條的規(guī)定，將客戶的資金和證券歸入自有財產(chǎn)，或者挪用客戶的資金和證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關業(yè)務許可或者責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
《證券法》第二百一十三條規(guī)定：證券投資咨詢機構違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定擅自從事證券服務業(yè)務，或者從事證券服務業(yè)務有本法第一百六十一條規(guī)定行為的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務的機構違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務業(yè)務未報備案的，責令改正，可以處二十萬元以下的罰款。
證券服務機構違反本法第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入一倍以上十倍以下的罰款，沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，并處暫停或者禁止從事證券服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。
以下為原文：
中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(韻升控股集團有限公司、竺韻德、朱建康)〔2020〕7號
當事人：韻升控股集團有限公司(以下簡稱韻升控股)，住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)。
竺韻德，男，1948年10月24日出生，住址:浙江省寧波市鄞州區(qū)。
朱建康，男，1972年11月20日出生，住址：上海市長寧區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定，我局對韻升控股未按規(guī)定履行發(fā)出收購要約義務等違法違規(guī)案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。
經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實：
韻升控股作為持有寧波韻升股份有限公司(以下簡稱寧波韻升)30%以上已發(fā)行股份的股東，未依法向?qū)幉嵣泄蓶|發(fā)出收購寧波韻升全部或者部分股份的要約，利用“寧波乾浩投資有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波乾浩”證券賬戶)、“寧波龍象進出口貿(mào)易有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波龍象”證券賬戶)交易“寧波韻升”，具體為：
1.2017年4月至7月期間，累計買入“寧波韻升”37,304,770股，成交金額6.42億元，累計賣出“寧波韻升”210,300股，成交金額404.53萬元，累計凈買入“寧波韻升”37,094,470股，占寧波韻升總股本的6.66%。
2.2019年5月至8月期間，累計賣出“寧波韻升”55,890,175股，成交金額4.76億元，累計買入“寧波韻升”177,000股，成交金額145.08萬元。
“寧波乾浩”證券賬戶、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續(xù)均由韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出，資金均來源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔。經(jīng)計算，“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬元，“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬元，兩賬戶合計虧損7548.87萬元。
上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認定。
我局認為，韻升控股的上述行為違反了《證券法》第八十條、第八十八條、第九十三條的規(guī)定，構成了《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條所述違法行為。對于韻升控股的相關違法行為，時任韻升控股法定代表人、董事長(2018年5月起兼任總經(jīng)理)竺韻德是直接負責的主管人員，時任韻升控股副總經(jīng)理(2018年5月起改任董事)朱建康是其他直接責任人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條的規(guī)定，我局決定：
一、對韻升控股集團有限公司責令改正，給予警告，并處以440萬元罰款，其中對利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發(fā)出收購要約義務行為分別處以罰款20萬元，對限制轉讓期限內(nèi)買賣證券行為處以罰款400萬元;
二、對竺韻德給予警告，并處以25萬元罰款;
三、對朱建康給予警告，并處以15萬元罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
寧波證監(jiān)局
2020年11月12日
關鍵詞： 韻升控股
