中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局近日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕39號(hào)顯示，譽(yù)亨投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱：譽(yù)亨投資)存在以下問題：
一、譽(yù)亨投資于2015年8月在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))登記為私募基金管理人，但譽(yù)亨投資未保存2015年8月至2015年12月的會(huì)計(jì)憑證等相關(guān)資料，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第二十六條的規(guī)定。
二、譽(yù)亨起航1號(hào)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱起航1號(hào))系由譽(yù)亨投資擔(dān)任管理人且自行銷售的私募基金。譽(yù)亨投資在自行銷售起航1號(hào)時(shí)，未采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者卓某某、林某某、陳某某的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。
三、譽(yù)亨起航貳號(hào)私募證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱起航貳號(hào))系由譽(yù)亨投資擔(dān)任管理人且自行銷售的私募基金。譽(yù)亨投資在自行銷售起航貳號(hào)時(shí)，未采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者卓某某的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。
針對(duì)上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建監(jiān)管局決定對(duì)譽(yù)亨投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，譽(yù)亨投資成立于2014年9月，注冊(cè)資本金5000萬元。2015年8月13日，經(jīng)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)審批，譽(yù)亨投資正式獲取私募基金管理人資格(登記證書編號(hào)：P1020550)。譽(yù)亨投資大股東為金玉石黛股份有限公司，持股比例55%，林暉昌持股45%。
相關(guān)法規(guī)：
《暫行辦法》第十六條：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。 私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評(píng)估、確認(rèn)等措施。 投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會(huì)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。
《暫行辦法》)第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)譽(yù)亨投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
譽(yù)亨投資管理有限公司：
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：
一、你公司于2015年8月在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì))登記為私募基金管理人，但你公司未保存2015年8月至2015年12月的會(huì)計(jì)憑證等相關(guān)資料，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第二十六條的規(guī)定。
二、譽(yù)亨起航1號(hào)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱起航1號(hào))系由你公司擔(dān)任管理人且自行銷售的私募基金。你公司在自行銷售起航1號(hào)時(shí)，未采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者卓某某、林某某、陳某某的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。
三、譽(yù)亨起航貳號(hào)私募證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱起航貳號(hào))系由你公司擔(dān)任管理人且自行銷售的私募基金。你公司在自行銷售起航貳號(hào)時(shí)，未采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者卓某某的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反《暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定。
針對(duì)上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步規(guī)范私募基金活動(dòng)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告，我局將視情況組織檢查驗(yàn)收。
如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2020年10月13日
