日前，東吳國(guó)企改革、東吳輪動(dòng)兩只基金發(fā)布公告，基金經(jīng)理王立立因公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要不再擔(dān)任基金經(jīng)理，已按規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理注銷(xiāo)手續(xù)。東吳基金旗下又一基金經(jīng)理離職，而王立立已經(jīng)是今年以來(lái)東吳基金旗下離職的第7位基金經(jīng)理。
人員持續(xù)流失與東吳基金管理規(guī)模持續(xù)縮水不無(wú)關(guān)系。數(shù)據(jù)顯示，東吳基金至二季度末份額僅余百億出頭，且公司數(shù)年未發(fā)行新基金，作為國(guó)內(nèi)成立最早的基金公司之一，東吳基金與今年新基金發(fā)行的火爆氛圍完全無(wú)關(guān)，東吳基金深陷規(guī)模、份額持續(xù)縮水的窘境。
東吳基金年內(nèi)已有7位基金經(jīng)理離職
公開(kāi)信息顯示，日前離職的王立立在東吳基金任職已8年有余，自2013年年底起先后擔(dān)任東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選混合、東吳阿爾法靈活配置混合、東吳國(guó)企改革混合、東吳輪動(dòng)混合等基金的基金經(jīng)理，其中自2015年開(kāi)始便已任東吳國(guó)企改革混合、東吳輪動(dòng)混合至離職，在離職前，王立立是東吳基金資歷最深的幾位基金經(jīng)理之一。
公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，王立立2013年12月至2018年2月任職東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理期間，年化收益率僅3.27%，落后基準(zhǔn)回報(bào)44%，在130只同類(lèi)基金中排名127位;2014年6月至2018年3月任職東吳阿爾法靈活配置混合基金經(jīng)理期間，年化回報(bào)10.42%，落后基準(zhǔn)回報(bào)9%，在173只同類(lèi)基金中排名148位;2015年2月至2018年10月任職東吳進(jìn)取策略混合基金經(jīng)理期間，年化回報(bào)-1.63%，落后基準(zhǔn)回報(bào)9%，在231只同類(lèi)基金中排名173位;2015年5月至2020年8月任職東吳行業(yè)輪動(dòng)基金經(jīng)理期間，年化回報(bào)-0.66%，落后基準(zhǔn)回報(bào)10%，在142只同類(lèi)基金中排名141位;以上王立立曾經(jīng)管理的多只基金業(yè)績(jī)均表現(xiàn)不佳，同類(lèi)排名也均在末位，僅從今年初開(kāi)始二次管理的東吳國(guó)企改革跑贏基準(zhǔn)回報(bào)，但數(shù)據(jù)顯示，該基金截至今年二季度末份額僅余0.20億份，規(guī)模也僅0.19億元。
作為東吳基金旗下資歷最深的幾位基金經(jīng)理之一，王立立中長(zhǎng)期管理業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，且東吳基金旗下權(quán)益類(lèi)基金規(guī)模過(guò)小，這或許是王立立離職的主要原因。
而在王立立之前，今年以來(lái)東吳基金已有付琦、朱冰兵、張能進(jìn)、戴斌等6位基金經(jīng)理先后離職，其中戴斌與王立立均為2013年起便在東吳基金任職的“老將”，此外，付琦是另一位基金經(jīng)理從業(yè)年限超6年的“老將”，但在東吳基金任職不足兩年。
旗下權(quán)益類(lèi)基金份額持續(xù)縮水
8月5日，東吳鼎元雙債債券發(fā)布清算報(bào)告，次日，東吳優(yōu)信穩(wěn)健債券發(fā)布清算報(bào)告，兩只基金最后運(yùn)作日份額分別為457.24萬(wàn)份、904.48萬(wàn)份，兩只基金首募份額曾多達(dá)2.04億份、14.82億份，至最后運(yùn)作日雙雙跌至0.1億份以下。
旗下基金份額持續(xù)縮水，這也是東吳基金近年來(lái)最真實(shí)的寫(xiě)照。
數(shù)據(jù)顯示，2018年二季度時(shí)，東吳基金旗下基金份額曾增至299.14億份，彼時(shí)東吳基金旗下貨幣基金規(guī)模達(dá)到公司成立以來(lái)最高水平，旗下混合型基金規(guī)模也處于公司成立以來(lái)相對(duì)較高的位置。但2018年下半年至今年二季度末，東吳基金一直遭受份額縮水煩惱。
數(shù)據(jù)顯示，東吳基金旗下貨幣基金份額已由2018年二季度末的244.01億份減至今年二季度末的72.14億份。旗下債券基金份額由2018年二季度末的11.45億份一度增至2019年二季度末的49.27億份，但截至今年二季度末，東吳基金旗下債券基金份額再度縮水至12.23億份的水平。
數(shù)據(jù)顯示，2018年后，債市違約事件頻發(fā)，東吳基金旗下東吳增利A/C、東吳鼎元雙債A/C等多只基金曾接連“踩雷”，致東吳基金旗下多只債券基金業(yè)績(jī)大幅下跌，這也是東吳基金旗下債券基金迅速縮水的主要原因。
而東吳基金旗下權(quán)益類(lèi)基金份額自2017年來(lái)則一直出現(xiàn)持續(xù)縮水的窘境。數(shù)據(jù)顯示，2017年上半年，東吳基金旗下混合型基金份額在66億份左右，達(dá)到公司成立以來(lái)最高水平。
但近幾年來(lái)，東吳基金旗下權(quán)益類(lèi)基金業(yè)績(jī)并不出彩，份額也持續(xù)縮水。
數(shù)據(jù)顯示，東吳基金旗下東吳行業(yè)輪動(dòng)在2017年三季度后長(zhǎng)期跑輸業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，其近一年、近兩年、近三年業(yè)績(jī)排名均在同類(lèi)的后30%，該基金自2015年12月成立以來(lái)年化收益僅0.75%，在1975只同類(lèi)基金中排名1903位，而經(jīng)歷了2019年和今年連續(xù)兩年的“牛市”，該基金凈值才在今年6月份重回1元以上。
無(wú)獨(dú)有偶，東吳基金旗下另一只權(quán)益類(lèi)基金東吳行業(yè)輪動(dòng)同樣長(zhǎng)期跑輸業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，在2019年之前業(yè)績(jī)排名持續(xù)倒數(shù)，該基金自2019年后業(yè)績(jī)才逐漸好轉(zhuǎn)，成立于2008年的東吳行業(yè)輪動(dòng)同樣在今年6月份才重回1元面值，該基金年化收益僅0.83%，在1293只同類(lèi)基金中排名1238位。
在2019年基金凈值大漲之前，東吳基金旗下幾只權(quán)益類(lèi)基金同類(lèi)排名均為倒數(shù)，老牌基金公司“招牌”暗淡。
旗下權(quán)益類(lèi)基金業(yè)績(jī)不佳，自2018年后，東吳基金旗下權(quán)益類(lèi)基金份額也開(kāi)始遭受持續(xù)縮水困擾。其中東吳基金旗下混合型基金份額已由2017年上半年末的60億份縮水至今年二季度末的29.73億份，股票型基金份額也由2017年最高時(shí)的6.12億份縮水至今年二季度末的1.14億份。
東吳基金兩年未發(fā)新基金 四年未發(fā)行權(quán)益類(lèi)基金
2019年以來(lái)公募基金一直是“夜空中最閃亮的星”，聚光燈照耀下的公募基金在2020年來(lái)持續(xù)吸引資金入駐，新基金發(fā)行市場(chǎng)也迎來(lái)一波又一波熱潮。數(shù)據(jù)顯示，截至目前，今年以來(lái)公募基金行業(yè)新發(fā)基金首募規(guī)模已超1.5萬(wàn)億元，其中權(quán)益類(lèi)新發(fā)基金首募規(guī)模已超1萬(wàn)億元。值得一提的是，頭部基金公司旗下權(quán)益類(lèi)新發(fā)基金首募動(dòng)輒300億元且不少頭部基金公司今年已有多只百億級(jí)權(quán)益類(lèi)新基金成立。
但隨著行業(yè)資源日漸集中，不少中小基金公司卻與本輪新基金發(fā)行熱潮，17家基金公司今年年初以來(lái)還沒(méi)有新基金成立，其中14家中小基金公司年內(nèi)甚至沒(méi)有發(fā)新計(jì)劃。
東吳基金就是其中之一。公開(kāi)信息顯示，東吳基金上一次發(fā)行新基金還是在2018年四季度，且為一只債券基金，而東吳基金上一次發(fā)行權(quán)益類(lèi)基金還是在2016年三季度，東吳基金已四年未發(fā)行權(quán)益類(lèi)基金，完全錯(cuò)失了自2019年以來(lái)權(quán)益類(lèi)基金發(fā)行熱潮。
東吳基金未發(fā)行新基金，或許與其遭監(jiān)管處罰有關(guān)。2018年6月19日，上海證監(jiān)局也曾向東吳基金開(kāi)出一張罰單，認(rèn)為該公司在東吳阿爾法靈活配置混合型基金的投資管理中，投資決策缺乏充分依據(jù)，受到其他機(jī)構(gòu)的干預(yù)，未獨(dú)立、客觀履行管理人職責(zé);存在從業(yè)人員與他人聯(lián)合擔(dān)任多只基金的基金經(jīng)理，但其未實(shí)際履行基金經(jīng)理職責(zé)、不參與相關(guān)基金投資管理的情況，同樣決定責(zé)令東吳基金進(jìn)行為期六個(gè)月的整改，整改期間暫停受理東吳基金公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)。
此外，東吳基金股東東吳證券發(fā)布的2019年中報(bào)顯示，當(dāng)年6月3日，上海證監(jiān)局向東吳基金下發(fā)監(jiān)管措施決定書(shū)，指出其存在以下違規(guī)行為：在業(yè)務(wù)開(kāi)展中未建立控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，未遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，辦理相關(guān)基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。決定責(zé)令東吳基金進(jìn)行為期6個(gè)月的整改，整改期間暫停受理及審查該公司公募基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)。
2019年11月末，在公司任職長(zhǎng)達(dá)8年的前投資總監(jiān)、總經(jīng)理王炯從東吳基金離職，此后東吳基金人事動(dòng)蕩也開(kāi)始拉開(kāi)序幕，2019年12月在東吳基金任職6年多的基金經(jīng)理?xiàng)顟c定離職，今年更是有7位基金經(jīng)理離職。(記者 常實(shí) 張明江)
關(guān)鍵詞： 東吳基金 權(quán)益類(lèi)基金
