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多項(xiàng)違法違規(guī)行為成立 中國銀行寧波分行被罰90萬

來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)    發(fā)布時(shí)間:2020-07-10 10:07:29

銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日發(fā)布寧波銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表(甬銀保監(jiān)罰決字〔2020〕13號(hào))中國銀行股份有限公司寧波市分行(以下簡(jiǎn)稱“中國銀行寧波分行”)存在房地產(chǎn)調(diào)控政策落實(shí)不到位、違規(guī)為房地產(chǎn)企業(yè)提供融資、個(gè)人信貸資金違規(guī)流入房市等違法違規(guī)行為,寧波銀保監(jiān)局對(duì)其罰款90萬元,并責(zé)令該分行對(duì)相關(guān)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分,行政處罰依據(jù)為《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;

(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的,銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外,還可以區(qū)別不同情形,采取下列措施:

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為全文:

關(guān)鍵詞: 中國銀行寧波市分行成立

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