值得注意的是，此前于5月20日，公募基金“一參一控一牌”新規(guī)頒布后(于6月20日起開始實施)，這也使得國泰君安成為新規(guī)頒布后首家在公募牌照上采取行動的頭部券商。
公告顯示，為加快補齊公司大資管業(yè)務短板，實現(xiàn)控股公募基金公司的目標，國泰君安擬以非公開協(xié)議轉讓方式受讓上海工業(yè)投資(集團)有限公司(以下簡稱“上海工投”)所持有的華安基金8%股權，受讓價格原則上不超過人民幣10.12億元。
據(jù)國泰君安介紹，華安基金為一家注冊在上海的公募基金管理公司，國泰君安目前持有華安基金28%股權。
此前于2022年3月，中國證監(jiān)會出具《關于核準華安基金管理有限公司變更股權的批復》，核準國泰君安從上海上國投資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“上國投資管”)受讓華安基金15%股權。受上海疫情影響，公司受讓的上述股權正在辦理工商變更登記。
據(jù)資本邦統(tǒng)計，除上述兩次增持外，此前于2021年3月份，國泰君安還曾通過上海錦江國際投資管理有限公司手中受讓了華安基金8%股權，由此將華安基金持股占比提升至28%。這也意味著，兩年內(nèi)，國泰君安已增持華安基金3次。
國泰君安也表示，華安基金15%股權工商變更登記及此次交易完成后，公司持有華安基金的股權比例將增加至51%，華安基金將成為公司控股子公司。
而在此前上一次的增持中，國泰君安還曾提到，增持華安基金股權，是國泰君安繼2021年受讓華安基金8%股權、資管子公司獲批公募牌照并發(fā)行公募產(chǎn)品后，提升公募資產(chǎn)管理業(yè)務核心競爭力的又一重要舉措，也是國泰君安踐行“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構想，推動實現(xiàn)“打基礎、補短板”戰(zhàn)略目標的重要階段性成果，公司資管業(yè)務戰(zhàn)略布局進一步完善。
據(jù)了解，此前受限于公募“一參一控”限制(即同一主體參股基金公司的數(shù)量不得超過兩家，其中控股基金公司的數(shù)量不得超過一家)，國泰君安彼時雖僅參股華安基金，但由于一直希望實現(xiàn)對其控股，導致國泰君安旗下資管子公司國泰君安資管一直未能獲取公募牌照。
直到2020年7月31日證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》，允許同一主體同時控制一家基金公司和一家公募持牌機構。
“一參一控”放寬后，國泰君安資管迅速遞交了公募牌照申請材料，成為市場首家申請公募牌照并遞交相關材料的券商資管子公司，并于2021年1月取得公募基金業(yè)務資格，同年4月獲發(fā)公募基金牌照，成為市場上第8家擁有公募牌照的券商資管子公司。
如若此次華安基金8%股權獲批并順利完成工商備案登記，國泰君安旗下控股子公司共有兩張公募基金牌照。
2021年年報顯示，國泰君安期內(nèi)實現(xiàn)資管業(yè)務收入17.9億元，同比提升16%。此外，華安基金2021年實現(xiàn)營業(yè)收入36.31億元，凈利潤10.06億元，對國泰君安利潤貢獻率為1.88%;國泰君安資管實現(xiàn)營業(yè)收入20.70億元，凈利潤6.14億元。
隨著國泰君安對華安基金實現(xiàn)控股，未來華安基金對國泰君安的利潤率貢獻也將得到進一步提升。
此外，國泰君安也曾表示，將以增持華安基金股權為契機，積極打通財富管理和資產(chǎn)管理服務鏈條，主動對接客戶分層分類的財富管理需求，全面提升全球優(yōu)質資產(chǎn)的配置能力，積極創(chuàng)新公募REITs、綠色低碳、養(yǎng)老“第三支柱”等領域產(chǎn)品與服務，打造具有國泰君安特色的資產(chǎn)管理業(yè)務體系。（鄒文榕）
