近日，青島證監(jiān)局發(fā)布對愛建證券青島分公司、時任分公司負責人韓新軍采取責令改正措施的決定。公告顯示，愛建證券青島分公司在銷售集合資產(chǎn)管理計劃方面、開展客戶營銷及客戶服務方面存在問題。

經(jīng)青島證監(jiān)局調查，愛建證券青島分公司在銷售集合資產(chǎn)管理計劃方面存在三方面問題：一是個別客戶在購買集合資產(chǎn)管理計劃前未簽署合同、風險揭示書、風險承受能力調查文件或適當性評估結果確定書等的情形;二是未謹慎評估投資者風險承受能力的情形;三是愛建證券青島分公司銷售人員向投資者作出保證本金不受損失和承諾收益的行為。

此外，愛建證券青島分公司在開展客戶營銷及客戶服務方面也存在問題，包括分公司違規(guī)通過第三方公眾號從事客戶營銷活動;分公司時任負責人及員工在不具備證券投資顧問資格的情況下，通過微信群向客戶提供具有證券投資建議內容的服務。

青島證監(jiān)局認為，上述問題反映了愛建證券青島分公司內部控制不完善，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條、第三十七條等規(guī)定。

韓新軍作為時任愛建證券青島分公司負責人，對分公司存在的上述違規(guī)行為負有直接責任。根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五十六條、第五十七條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條，《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對愛建證券青島分公司、韓新軍采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

據(jù)悉，愛建證券于2002年成立，公司注冊地在中國(上海)自由貿易試驗區(qū)，目前注冊資本為14億元。股東方面，愛建證券三大股東分別為上海陸家嘴(600663,股吧)金融發(fā)展有限公司、上海愛建集團(600643,股吧)股份有限公司、上海方達投資發(fā)展有限公司，持股比例分別為51.14%、40.45%、8.41%。

中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，愛建證券2019年的營業(yè)收入分別約為3.19億元，凈利潤1107萬元，均位于行業(yè)末位。其中，該公司資產(chǎn)管理業(yè)務實現(xiàn)管理費收入1326.48萬元，資管自有資金投資日均占用資金約為4773.28萬元，報表收益-738.24萬元，兩項業(yè)務合計收入588.24萬元，較上年同比下降53.99%。截至2019年末，公司資產(chǎn)管理業(yè)務受托資金162.70億元，較上年同比下降31.58%。