近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北證監(jiān)局對(duì)湖北乾涌股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱湖北乾涌)及其高管王太官，采取責(zé)令改正，警告、罰款的決定。
經(jīng)查，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
湖北乾涌自2015年5月至2017年1月期間存在向不合格投資者募集資金的行為。
二、單只私募基金投資者人數(shù)累計(jì)超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量
湖北乾涌管理的“武漢乾涌領(lǐng)投股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)”(以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)投股權(quán))基金產(chǎn)品，投資者人數(shù)超過(guò)50人，違反了有限合伙企業(yè)人數(shù)的規(guī)定。
三、向投資者承諾最低收益
湖北乾涌在與投資者簽訂的股權(quán)投資協(xié)議中，約定“優(yōu)先級(jí)收益8%”，屬于向投資者承諾最低收益。
四、挪用基金財(cái)產(chǎn)
2017年4月28日，湖北乾涌將其管理的廈門乾涌舜灃私募投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱廈門乾涌)的500萬(wàn)元募集資金轉(zhuǎn)至湖北鴻億肥業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱鴻億肥業(yè))，其目的是幫助鴻億肥業(yè)做大流水，鴻億肥業(yè)于當(dāng)天通過(guò)多個(gè)銀行賬戶，以銀行轉(zhuǎn)賬、存現(xiàn)等方式將500萬(wàn)返還至由湖北乾涌控制的楊慶華農(nóng)行賬戶。湖北乾涌的上述行為構(gòu)成挪用基金財(cái)產(chǎn)。
五、基金備案信息與實(shí)際情況不符
湖北乾涌管理的領(lǐng)投股權(quán)、武漢乾涌領(lǐng)投財(cái)富股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、新三板乾涌投資基金、深圳達(dá)仁方際二期投資合伙企業(yè)(有限合伙)等四只基金在投資者人數(shù)、投資金額等方面在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案情況與實(shí)際不符。
綜上，湖北證監(jiān)局對(duì)湖北乾涌上述違規(guī)行為，責(zé)令改正，給予警告，合計(jì)5萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王太官給予警告，合計(jì)5萬(wàn)元罰款。
資料顯示，湖北乾涌股權(quán)投資基金管理有限公司于2014年6月17日在武漢市江漢區(qū)工商行政管理局(質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局)登記成立。法定代表人王宇，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括管理或受托管理股權(quán)類投資并從事相關(guān)咨詢服務(wù)(不含國(guó)家法律法規(guī)等)。股東為楊慶華和王宇，二分持股比例為1%、99%。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：
(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;
(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第四項(xiàng)：侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處3萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處3萬(wàn)元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
以下為原文：
湖北證監(jiān)局行政處罰決定書[2020]5號(hào)
當(dāng)事人：湖北乾涌股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱湖北乾涌)，住址：武漢市江漢區(qū)，法定代表人：王宇。
王太官，男，1981年3月出生，住址：四川省三臺(tái)縣。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)湖北乾涌涉嫌違反私募投資基金法律法規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
湖北乾涌自2015年5月至2017年1月期間存在向不合格投資者募集資金的行為。
二、單只私募基金投資者人數(shù)累計(jì)超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量
湖北乾涌管理的“武漢乾涌領(lǐng)投股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)”(以下簡(jiǎn)稱領(lǐng)投股權(quán))基金產(chǎn)品，投資者人數(shù)超過(guò)50人，違反了有限合伙企業(yè)人數(shù)的規(guī)定。
三、向投資者承諾最低收益
湖北乾涌在與投資者簽訂的股權(quán)投資協(xié)議中，約定“優(yōu)先級(jí)收益8%”，屬于向投資者承諾最低收益。
四、挪用基金財(cái)產(chǎn)
2017年4月28日，湖北乾涌將其管理的廈門乾涌舜灃私募投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱廈門乾涌)的500萬(wàn)元募集資金轉(zhuǎn)至湖北鴻億肥業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱鴻億肥業(yè))，其目的是幫助鴻億肥業(yè)做大流水，鴻億肥業(yè)于當(dāng)天通過(guò)多個(gè)銀行賬戶，以銀行轉(zhuǎn)賬、存現(xiàn)等方式將500萬(wàn)返還至由湖北乾涌控制的楊慶華農(nóng)行賬戶。湖北乾涌的上述行為構(gòu)成挪用基金財(cái)產(chǎn)。
五、基金備案信息與實(shí)際情況不符
湖北乾涌管理的領(lǐng)投股權(quán)、武漢乾涌領(lǐng)投財(cái)富股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、新三板乾涌投資基金、深圳達(dá)仁方際二期投資合伙企業(yè)(有限合伙)等四只基金在投資者人數(shù)、投資金額等方面在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案情況與實(shí)際不符。
上述違規(guī)行為有投資協(xié)議、銀行流水、資金憑證、相關(guān)筆錄、公司說(shuō)明等證明。
湖北乾涌上述行為違反了《暫行辦法》第十一條第一款、第十二條、第十五條、第二十三條第四項(xiàng)、第二十五條的規(guī)定，王太官為上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依《暫行辦法》第三十八條規(guī)定，我局?jǐn)M決定：
一、對(duì)湖北乾涌向不合格投資者募集的行為，責(zé)令改正，給予警告并處1萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王太官給予警告并處1萬(wàn)元罰款。
二、對(duì)湖北乾涌管理單只私募基金投資者人數(shù)累計(jì)超過(guò)法律規(guī)定的特定數(shù)量的行為，責(zé)令改正，給予警告并處1萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王太官給予警告并處1萬(wàn)元罰款。
三、對(duì)湖北乾涌向投資者承諾收益的行為，責(zé)令改正，給予警告并處1萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王太官給予警告并處1萬(wàn)元罰款。
四、對(duì)湖北乾涌挪用基金財(cái)產(chǎn)行為，責(zé)令改正，給予警告并處1萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王太官給予警告并處1萬(wàn)元罰款。
五、對(duì)湖北乾涌基金備案信息與實(shí)際情況不符行為，責(zé)令改正，給予警告并處1萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王太官給予警告并處1萬(wàn)元罰款。
綜上，對(duì)湖北乾涌上述違規(guī)行為，責(zé)令改正，給予警告，合計(jì)5萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王太官給予警告，合計(jì)5萬(wàn)元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和湖北證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
湖北證監(jiān)局
2020年11月2日
