近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)珠海財(cái)富嘉資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，該公司存在以下違規(guī)行為：
一、公司管理的“新余市國(guó)軒投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)”私募基金，其中一名機(jī)構(gòu)投資者為非合格投資者。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第十二條的規(guī)定。
二、公司向部分投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的私募基金。上述行為不符合《暫行辦法》第十七條的規(guī)定。
三、公司管理的“共青城凱昌投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)”私募基金，未按規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。上述行為不符合《暫行辦法》第八條的規(guī)定。
四、公司管理的部分私募基金發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易后未向投資者進(jìn)行披露。同時(shí)，在部分私募基金的運(yùn)作過(guò)程中，未按照合同約定方式向投資者披露定期報(bào)告，且披露的信息內(nèi)容不完整。上述行為不符合《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。
五、公司作為“財(cái)富嘉凱益9號(hào)私募股權(quán)投資基金”的管理人，在基金合同明確約定不允許贖回的情況下，仍為部分投資者辦理提前贖回。上述行為不符合《暫行辦法》第二十三條第(七)項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)珠海財(cái)富嘉資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
資料顯示，珠海財(cái)富嘉資產(chǎn)管理有限公司于2015年07月08日成立。法定代表人廖偉芳，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括：章程記載的經(jīng)營(yíng)范圍：資產(chǎn)管理、受托管理股權(quán)投資企業(yè)基金、股權(quán)投資、財(cái)富管理、項(xiàng)目投資等。大股東為中山市凱恩斯裕龍投資管理有限公司。
相關(guān)法規(guī)：
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：
(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;
(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。
前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。
(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(七)項(xiàng)：玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)珠海財(cái)富嘉資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
珠海財(cái)富嘉資產(chǎn)管理有限公司：
近期，我局對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：
一、你公司管理的“新余市國(guó)軒投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)”私募基金，其中一名機(jī)構(gòu)投資者為非合格投資者。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第十二條的規(guī)定。
二、你公司向部分投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的私募基金。上述行為不符合《暫行辦法》第十七條的規(guī)定。
三、你公司管理的“共青城凱昌投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)”私募基金，未按規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。上述行為不符合《暫行辦法》第八條的規(guī)定。
四、你公司管理的部分私募基金發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易后未向投資者進(jìn)行披露。同時(shí)，在部分私募基金的運(yùn)作過(guò)程中，未按照合同約定方式向投資者披露定期報(bào)告，且披露的信息內(nèi)容不完整。上述行為不符合《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。
五、在公司作為“財(cái)富嘉凱益9號(hào)私募股權(quán)投資基金”的管理人，在基金合同明確約定不允許贖回的情況下，仍為部分投資者辦理提前贖回。上述行為不符合《暫行辦法》第二十三條第(七)項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書(shū)后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書(shū)面檢查報(bào)送我局。我局將視情況對(duì)你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng);也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2020年10月23日
